深圳证监局对方正证券深圳梅林路营业部出具警示函 因其在内部控制方面存在不足

作者：财中快讯 57303/20

深圳证监局发布公告，经查，方正证券深圳梅林路证券营业部在开展融资融券业务时存在以下情况：为个别客户上门办理业务，且身份核实不到位；为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。上述情况反映出该营业部在内部控制方面存在不足，违反了有关规定，决定对

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