财联社1月18日（记者封其娟）监管趋严下，私募行业加速出清。直接注销之外，违规私募也无处遁形。

1月16日，深圳证监局一连下发4份行政监管措施决定书，向辖区内2家私募及其高管采取了出具了警示函的政监管措施。

根据公告，永续传承、鸿基天成皆存在三类违规情形，构成的违规行为均包括：未妥善保存部分投资者适当性管理等相关资料、未按照基金合同约定向投资者披露相关信息、材料。根据梳理，2家私募均基金管理规模均在0-5亿元之间，在中基协备案的全职人员均未超过5人。

比较而言，深圳另一私募即将受到的处罚将会更重。中基协1月10日向陆羽基金下发了纪律处分事先告知书。基于六大违规行为，中基协拟取消陆羽基金会员资格，撤销其管理人登记；同时取消严建红基金从业资格。公告指出，陆羽基金除法定代表人外均为兼职员工，公司已停止运营，地址为挂靠地址。

永续传承：1只产品提前清算，1只账号开立率为0%

经查，永续传承存在三类违规情形：

一是未实际参与深圳博达天禧投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：博达天禧）投资决策及投后管理，未切实履行谨慎勤勉义务；

二是未按照基金合同约定，向部分投资者披露博达天禧2019年7月至今的半年度报告、年度报告等材料。

三是未妥善保存部分投资者适当性管理等相关资料。

公告还指出，被罚公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

永续传承成立于2015年10月，后2017年2月于中基协登记备案。据披露，该私募注册资本2000万元，实缴资本670万元，注册资本实缴比例为33.5%，机构类型为私募股权、创业投资基金，管理规模区间为0-5亿元，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金，全职员工人数为5人，均取得基金从业资格。

中基协官网显示，暂行办法实施后，永续传承成立并备案了2只产品。

2019年5月，公司成立股权投资基金博达天禧，2个月后便完成登记备案。根据公示信息，博达天禧应披露3条半年报，剩余1条未披露；应披露的4条年报，还剩2条未披露。基金信息最后更新时间为2019年7月，博达天禧的投资者查询账号开立率仍为0%。

此外，永续传承旗下创业投资基金“传承1号私募投资基金”已提前清算，基金信息最后更新时间为2018年5月。该产品成立于2017年7月10日，时隔仅9日，便于中基协完成备案。

永续传承实控人段存永，旗下还有一家私募证券投资基金深圳市永庆吉资产管理有限公司（以下简称：永庆吉资产）。该私募基金成立于2015年10月，并于2个月后完成备案。注册资本为2125万元，实缴资本1000万元，注册资本实缴比例为47.06%，基金管理规模区间为0-5亿元，全职员工人数为4人，均取得基金从业资格。

暂行办法实施后，永续传承成立、备案了5只产品。其中，永庆吉海牛基金、永庆吉盈升1号基金、永庆吉股票型私募基金3只产品已经清算。还在运行中的永庆吉盈升2号基金、永庆吉衍生品类私募基金，均有1条年报未披露，投资者查询账号开立率仍为0%。

鸿基天成：被罚私募法人曾任职广发证券

在从事私募基金业务活动中，鸿基天成存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照基金合同约定向投资者如实披露基金投资、资产负债等相关信息、未妥善保存投资者适当性管理资料等情形。

基于此，深圳证监局决定对鸿基天成及汤凌采取出具警示函的行政监管措施。公告表明，汤凌于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长，2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法人、总经理，对公司上述违规行为负有责任。

鸿基天成是一家私募证券投资基金，成立于2015年6月，三个月后完完成登记备案。该私募注册资本1亿元，实缴资本3000万元，管理规模区间在0-5亿元。根据中基协披露，正在运作的产品共计21只，正常清算、提前清算、延期清算的产品分别有3只、8只、2只。全职人员共计3人，其中2人取得基金从业资格。

根据公示信息，鸿基天成旗下多只产品同样存在季报、年报未如数完成披露的情况。因债权转让合同纠纷、劳动合同纠纷，鸿基天成曾与多位个人对薄公堂。

从工作履历看，张海金曾于广发证券总部的电子商务部，担任主管。

陆羽基金：六大违规行为，公司仅剩“光杆司令”

1月10日，深圳一私募基金陆羽基金收到了来自中基协下发的纪律处分事先告知书。据披露，该私募为一家私募股权、创业投资基金，管理基金规模0-5亿元，基金已成立9年多时间，旗下产品同样存在未能如数披露年报、半年报的问题。自2015年9月起，严建红担任陆羽基金的法定代表人兼合规风控负责人。

本次告知书指出，中基协拟取消陆羽基金会员资格，撤销其管理人登记；同时取消严建红基金从业资格。相关处罚，主要基于陆羽基金存在六大违规行为:

一是违反专业化运营原则。经查，陆羽基金发起成立茶交易平台“武汉陆羽国际茶业交易中心有限公司”(以下简称：茶交所)，陆羽基金持股60%且陆羽基金实际控制人、法定代表人严建红担任茶交所法定代表人。作为茶业要素市场交易平台，茶交所的主要收入主要来源为交易手续费。而相关规定指出，私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营交易平台等与私募基金管理存在冲突的业务的规定。

二是产品募集完毕后未按规定向协会备案。根据相关合伙协议及人民法院民事判决书，陆羽基金管理的湖北陆羽茶圣产业投资基金管理合伙企业(有限合伙)(以下简称：湖北陆羽)存在对外募集行为、合伙协议中约定支付实缴出资额2%的管理费及多处使用基金等字样。

三是违规向投资者承诺保本保收益。根据湖北陆羽的合伙协议附件，陆羽基金的关联公司与投资者签署《销售代理协议》，约定向投资者按照年化8.3%返还溢价增值。

四是违反投资者适当性管理要求。根据相关仲裁裁决书，在湖北陆羽合伙协议签订过程中，陆羽基金未对投资者进行合格投资者确认、风险揭示、冷静期回访等。

五是未准确、完整填报管理人登记信息且未及时更新登记备案信息。其一，工商系统显示陆羽基金存在多家关联公司，但均未向协会报送相关信息。其二，陆羽基金于2017年起不再担任“深圳陆羽茶圣产业投资基金”的管理人，相关信息一直未更新。其三，陆羽基金的股东、高管人员均发生变更，但均未在向协会报送更新相关信息。

六是不符合管理人登记要求。根据陆羽基金向协会提供的材料，陆羽基金除法定代表人外均为兼职员工；公司已停止运营，地址为挂靠地址。

本文源自财联社记者 封其娟