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来源：券商中国（ID：quanshangcn）

本周三（10月26日），6只剑指“卡脖子”难题的硬科技ETF将同步上市。

这是一批从申报、获批到发行、成立、上市都堪称神速的硬科技ETF。公开资料显示，这6只ETF均于9月16日上报，9月18日便迅速拿到批文，9月23日起便陆续开启发行，并于国庆前后相继成立，在经过半个月左右的建仓期后迅速上市，从申报到上市的“出道”全过程仅约40天。

业内预计，6只产品将会受到市场青睐，并吸引一批专注于科技主题投资的新增资金入市。“从近期市场各板块表现和成长性可见，当前市场投资风格更青睐于代表未来新发展格局的科技创新行业。”分析人士指出。

首募约36亿元，本周三同步上市

10月21日，华安上证科创板芯片ETF、嘉实上证科创板芯片ETF、南方上证科创板新材料ETF、博时科创板新材料ETF、华夏中证机床ETF、国泰中证机床ETF等6只硬科技ETF同日发布上市交易公告书。

公告书显示，6只硬科技ETF均将于本周三（10月26日）全份额上市交易，不存在未上市交易的基金份额。

6只硬科技ETF合计共募集了35.89亿元，其中，于9月30日先行成立的嘉实上证科创板芯片ETF、华安上证科创板芯片ETF、南方上证科创板新材料ETF、博时科创板新材料ETF募集规模分别为3.67亿份、3.61亿份、6.91亿份、4.33亿份；于10月12日成立的华夏中证机床ETF、国泰中证机床ETF募集规模分别为5.19亿份和12.18亿份。在当前基金发行市场仍然较为冷清的大背景下，这样的募集规模已实属不易。

“对于ETF来说，发行成立只是第一步，首募规模固然重要，但更重要的是上市后对产品流动性的培育，我们未来会对这只ETF持续投入、慢慢养大。”有基金公司人士表示。

近年来，随着国内经济转型，我国芯片、新材料、数控机床等领域的“卡脖子”现象凸显，上述6只硬科技ETF的上市不仅为市场提供了高效的投资工具，也将为拥有核心技术、科创能力突出的科技企业提供直接融资便利。

具体来看，华安和嘉实的科创芯片ETF跟踪的是上证科创板芯片指数。该指数从科创板上市公司中选取业务涉及半导体材料和设备、芯片设计、芯片制造、芯片封装和测试相关的证券作为指数样本，以反映科创板代表性芯片产业上市公司证券的整体表现。

南方、博时的科创新材料ETF跟踪的是上证科创板新材料指数。该指数主要从科创板市场中选取50只市值较大的先进钢铁、先进有色金属、先进化工、先进无机非金属等基础材料以及关键战略材料等领域上市公司证券作为指数样本，反映科创板市场代表性新材料产业上市公司证券的整体表现。

国泰和华夏的机床ETF跟踪的中证机床指数。该指数主要从沪深市场中选取50只业务涉及机床整机及数控系统、主轴、切削工具等关键零部件的设计、制造和服务等领域的上市公司作为样本，集中反映了我国机床产业攻坚克难、实现工业“自立自强”的重大发展成果。

多位牛散斥资千万热情捧场

从持有人来看，个人投资者是参与认购这批硬科技ETF的主力军。

例如，南方上证科创板新材料ETF的个人投资者者占比高达91.58%，此外，华夏中证机床ETF、嘉实上证科创板芯片ETF、华安上证科创板芯片ETF的个人投资者占比也分别达到89.90%、78.41%、61.29%，另有国泰中证机床ETF的个人投资者占比也达到58.95%；仅有博时科创板新材料ETF，机构投资者占比超过58%。

其中便有牛散斥资千万热情捧场，比如，简果康斥资2000万参与了南方上证科创板新材料ETF、华安上证科创板芯片ETF认购，分别各持有1000万份；朱斌参与了南方上证科创板新材料ETF、嘉实上证科创板芯片ETF和华夏中证机床ETF的认购，合计约1400万；此外，王惠星以1200万认购了南方上证科创板新材料ETF。

此外，不少机构的参与积极性也比较高，比如，招商证券、华泰证券、中信证券三大机构，均同时参与了嘉实上证科创板芯片ETF、华安上证科创板芯片ETF、博时科创板新材料ETF的认购，分别耗资8000万、4500万、3000万。

此外，方正证券参与了嘉实上证科创板芯片ETF、博时科创板新材料ETF、国泰中证机床ETF的认购，耗资超4700万；中信建投耗资700万参与了华安上证科创板芯片ETF的认购等等。

建仓暂时放缓

在半个月左右的建仓期期间，市场持续震荡，6只硬科技ETF正择机入场。

上市交易公告书显示，截至10月19日，6只硬科技ETF的股票仓位平均仅有约30%。其中，博时科创板新材料ETF、南方上证科创板新材料ETF、华安上证科创板芯片ETF的股票仓位均只有10%左右。

此外，华夏中证机床ETF股票仓位为38.41%，嘉实上证科创板芯片ETF股票仓位为37.64%，国泰中证机床ETF股票仓位相对较高，已达到70%。

不过，这些基金在公告中也表示，基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。

根据2021年2月的指数新规要求，ETF需要在完成拟合标的指数后方可上市交易。上述基金公司人士也表示，ETF上市交易公告书一般在上市前几天发布，其中披露的仓位并非上市当日数据，基金经理会按照新规在上市前尽快完成建仓。

责编：万健祎

校对：陶谦

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