财联社2月15日讯（记者 黎旅嘉）近日，上海证监局发布公告称，由于钜洲资产管理（上海）有限公司（以下简称“钜洲资管”）在开展私募基金业务过程中，存在多项违规事实，决定对其采取出具警示函的监管措施。而在去年7月，钜洲资管还曾因违规行为受到上海证监局行政处罚。

资料显示，钜洲资管2016-2017年快速备案私募产品实现规模扩张，2020年管理规模超过百亿，但近年来钜洲资管陆续出现挪用基金财产、因违规行为被监管处罚等合规问题。

不难发现，在监管持续发力背景下，针对私募机构的监管力度正在加大。例如，截至2月15日，年内已有北京、厦门、深圳、成都、江苏、西藏等多地证监局对所在地区的违规私募基金管理人出具罚单。与此同时，私募行业自身“洗牌”也在加速。截至2月15日，根据已注销私募基金管理人公示，已有1587家私募退场。有业内人士认为，年初以来私募频频被罚以及退场的提速，体现了证监会、中基协持续构建私募基金行业优胜劣汰、进退有序的常态化退出机制，推进高质量发展的监管趋势。

中基协表示，下一步，将持续以信义义务为基础、以促进发展为目的、以保护投资者利益为着力点，不断优化自律案件办理工作，严守底线、树立高线，正本清源、肃正风气，持续推动行业规范发展、守正创新。

钜洲资管再被监管“点名”

近日，上海证监局发布公告称，经查，钜洲资管在开展私募基金业务过程中，存在多项违规事实：

一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；

二是未按规定办理个别基金备案手续；

三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；

四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

图片来源：中国证券监督管理委员会上海监管局官网

值得一提的是，去年7月，钜洲资管就曾经受到过上海证监局的行政处罚。

图片来源：中国证券监督管理委员会上海监管局官网

上海证监局公告称，钜洲资管存在以下违规事实：未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，部分投资者适当性管理资料缺失等违规事实，因此决定对钜洲资管责令改正，给予警告，并处三万元罚款；对时任钜洲资管董事长、法定代表人倪某达给予警告，并处三万元罚款。

就在此前，钜洲资管还曾深陷“挪用基金资产”风波。2021年6月，因一只私募股权投资基金资金被挪用，上海金融法院二审判处该私募基金管理人钜洲资管赔偿投资者本金损失及其资金占用损失，作为基金销售方的钜派投资则承担100%的连带赔偿责任。

公开资料显示，钜洲资管成立于2013年5月17日，机构类型为其他私募投资基金管理人。2016年和2017年钜洲资管快速扩张，中基协公示信息显示，目前钜洲资管已备案产品数量为303只，其中2016年和2017年备案数量分别达121只和81只，2020年钜洲资管管理规模便超过100亿元。

据悉，钜洲资管背靠钜派投资，钜派投资靠地产项目迅速实现盈利后，于2015年登陆美股，一度成为国内头部第三方财富管理公司。但2016年后，钜派开始盲目扩张，频频爆雷，业绩也一落千丈。

此外，根据中基协官网显示，当前钜洲资管也仍是问题重重，存在多则异常信息提示。根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号）的规定，该机构处于异常经营状态。同时还存在关联机构数量超过5家、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、全职从业人员少于5人等问题。

监管持续发力 行业“洗牌”加速

在私募行业严监管态势下，以各地证监局为例，针对属地私募机构的监管力度正在加大。例如，截至2月15日，已有北京、厦门、深圳、成都、江苏、西藏等多地证监局对所在地区的违规私募基金管理人出具罚单。

2月6日，磐京股权投资基金因涉嫌私募违规遭上海证监局立案调查，由于其他方式无法送达，故上海证监局公告送达《立案告知书》，并要求磐京股权投资基金自公告之日起30日内领取。另据中基协此前公告显示，该私募于2022年9月8日因不能持续符合管理人登记要求而被协会注销登记。

2月3日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市天使卓越私募股权基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未根据中基协的规定，及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况的情形，违反了相关规定。

2月2日，厦门证监局对此前调查云创资本所发现的问题对外公告，涉及未能保障旗下基金个别投资人合法权益、未取得部分投资者符合适当性要求的相关证明文件等相关问题。

此外，2023年以来，监管持续发力背景下，私募行业自身“洗牌”也在加速。

截至2月15日，根据已注销私募基金管理人公示，已有1587家私募退场。有业内人士认为，年初私募注销频频，体现了中基协、证监会持续构建私募基金行业优胜劣汰、进退有序的常态化退出机制，推进高质量发展的监管趋势。

事实上，根据中基协发布的《2022年度基金业协会自律案件办理情况综述》介绍，2022年，中基协对803家机构启动自律检查，通过异常经营程序对251家私募基金管理人注销登记，对71家私募基金管理人采取自律管理措施，对48家私募基金管理人及78名责任人员采取纪律处分措施，检查、处分数量创新高。

中基协表示，坚持高压执纪常态化，全面、从严查处违规行为，通过“顶格”处分清除突破合规底线的“害群之马”，为行业高质量发展保驾护航。本年度被采取“取消会员资格、撤销管理人登记”的“双撤销”措施的机构占总纪律处分数量的48%，为历年最高。

在2022年作出的126单纪律处分中，违规行为集中在资金募集、登记备案、投资运作、信息披露、内部控制等方面：在资金募集方面，2022年共作出纪律处分109人次；在登记备案方面，2022年九成以上的案件包含登记备案信息失实的违规情形，涉及123人次；在投资运作方面，则共作出纪律处分58人次；在信息披露方面，共作出纪律处分42人次；在内部控制方面，共作出纪律处分97人次。

同时，中基协聚焦治理四大重点问题，促进行业回归本源，具体包括重点惩处私募基金非专业化经营、严厉打击突破信义义务底线行为、持续强化重大事项信息披露管理，以及持续强化重大事项信息披露管理。

此外，2022年，中基协紧盯“关键少数”，压实高管人员责任。加大对私募机构高管人员的追责力度，取消18名高管人员的基金从业资格，将18名高管加入黑名单，对30名高管进行公开谴责，并记入诚信档案。通过强化人员管理、压紧压实高管责任，督促管理人归位尽责、依法合规展业。

本文源自财联社记者 黎旅嘉