本文核心观点：

致力于通用人工智能（AGI）研究，是OpenAI公司及ChatGPT脱颖而出的关键。

尽管声称目标是让人工智能造福全人类，ChatGPT的碳排放和通过供应商在肯尼亚低价雇佣劳工等负面事件已经受到关注。

ChatGPT：在ESG披露方面，AI不能代替人工判断和人类的专业知识技能。

ChatGPT：最有效且最可持续的方式是所有利益相关方分担减少范畴三排放的成本；范畴三排放不是义务转嫁。

如果说有什么是最近闲话时必然提及的事物，那非ChatGPT莫属了。

去年11月30日，美国人工智能公司OpenAI高调宣布推出基于大语言模型的聊天机器人ChatGPT [1] 。

ChatGPT能够理解用户的问题和指令，以对话的形式帮助用户解决多种多样的问题，其一经推出就引起轰动：

发布仅仅5天，用户就超过了100万，在推出约2个月后，今年1月ChatGPT月活跃用户已经达到1亿人次[2] ，甚至有人称ChatGPT的推出是科技圈的“下一个iPhone时刻” [3] 。

ChatGPT有何不同

关于ChatGPT，让我们印象深刻的不只是ChatGPT这一产品本身，还有背后的OpenAI这家公司。

随着ChatGPT的爆火，它背后的公司OpenAI也走进大众视野。

尽管目前，OpenAI和科技巨头微软的关系受到关注，但是在成立之初，OpenAI却是一家非营利机构，其创始人包括特斯拉的CEO马斯克（Elon Musk）、创投公司Y Combinator当时的总裁Sam Altman，以及硅谷著名企业家和投资人Peter Thiel。

图：OpenAI的成立声明是什么？

以促进人工智能的安全和福利为使命，以社会利益优先为价值观。当下对于ChatGPT和人工智能技术会不会取代人力工作的讨论层出不穷，但实际上对于这个问题，OpenAI似乎在成立之初就给出了答案。

在发布的第一条博文中，OpenAI写道：“我们相信，AI应该成为人类意志的延伸，以自由的名义，尽可能安全、广泛和公平地分配 [4,5] ”。在OpenAI官方网站的公司简介页面，也在醒目的位置写着“我们的使命是确保通用人工智能造福全人类”。

与人工智能（AI）不同，OpenAI一直以来强调自己从事的是通用人工智能（AGI）开发。AGI全称为“Artificial General Intelligence”，也被称为“强人工智能”（Strong AI）。

我们目前所熟知的AI，指的是机器系统在特定情境中能够做出的智能行为 [6] ，其中一个典型的例子是人脸识别技术 [7] ，当这些特定情境出现变化是，就可能需要重新配置系统确保其能发挥作用，而通用人工智能则指像人类一样拥有广泛且通用能力的系统。

在ChatGPT中，已经能够领略OpenAI的这一宏图，有人用ChatGPT整理文献资料，有人用它修改应用程序代码，即使是提出一个问题并要求用诗歌的形式回答，ChatGPT也应对自如，ChatGPT还被证实能通过一些具有难度的专业或学术考试。

在接受新华社记者采访时，北京智源人工智能研究院院长黄铁军将ChatGPT的成功称为人工智能乃至整个信息产业的革命 [2] 。

ChatGPT的环境和社会风险

乍看OpenAI的成立史和使命，很难不为这家公司对“科技向善”理念的践行所打动，更何况目前人工智能技术的应用对多个行业的未来发展都有重要意义，包括金融行业和可持续发展领域。

然而，这之中也隐含担忧，并且担忧的根源也正是ChatGPT能够在目前人工智能领域竞争中脱颖而出的原因——基于大量数据的模型训练。ChatGPT的神经网络模型包含1,750亿个参数，而训练该模型共使用了3,000亿词语、高达570GB的数据资料 [8] 。

对于如此庞大的数据体量，首先引起关注的是环境影响，包括ChatGPT上线运行产生的碳排放。

最近的一项分析认为，ChatGPT在2022年11月30日上线后运行约60天产生的碳排放超过814.61吨二氧化碳当量[9] 。作为对比，2019年中国人均碳排放为7.3吨 [10] ，而814.61吨则相当于111个中国人一年的排放。

该分析指出，ChatGPT上线产生的碳排放中，最大的部分来自于模型训练阶段，其以ChatGPT的上一代GPT-3为参考，GPT-3的模型训练产生碳排放552吨，在大型语言模型中，GPT-3的模型训练碳排放最高。

尽管谷歌的PaLM模型训练的能耗超过GPT-3，但由于PaLM模型训练所用电力中绿电的占比较高，碳排放强度低，PaLM模型训练产生的碳排放仅有GPT-3的一半。

目前，ChatGPT还在起步阶段，随着逐步推广和迭代，其运行所需能源和导致的碳排放还将快速增长。因此，对于数据中心的碳排放管理应当成为OpenAI未来需要重点关注 的事项之一。

图：大型语言模型训练产生碳排放

*来源：Ludvigsen [11] ，妙盈研究院

此外，近期的一则新闻指出，为完成模型训练所需的数据标记工作，OpenAI在2021年11月与一家名为Sama的外包公司达成协议。

Sama是一家总部在美国的人工智能企业，其在非洲国家肯尼亚雇佣工人为包括谷歌、meta、微软在内的客户完成数据标记工作。

据时代杂志报道，参与OpenAI项目的Sama员工需要查看暴力、血腥的图像，并且他们的时薪仅有约1.32至2美元。

时代杂志采访的4位Sama员工均表示为自己的生计担心。OpenAI相关人士承认Sama的员工需要查看有危害的内容，称这项工作是为了避免这些不良内容出现在OpenAI训练模型的数据中。

此外，因为ChatGPT本质上是一个聊天机器人，其需要读取用户发送的消息，才能够发挥作用，这一过程隐含着数据泄露的隐患。

据报道，亚马逊的公司律师已经警告员工不要在ChatGPT输入任何涉及公司机密的信息，因为这些信息可能会被用于ChatGPT进一步迭代的训练数据，并表示目前已经出现过类似的例子 [12] 。

ChatGPT的出现对ESG领域的意义

OpenAI的发家史和其产品模式或许还不够可持续，但ChatGPT这样的人工智能工具的出现在另一个层面，有望为全球ESG/可持续领域的发展注入新的活力，例如，人工智能工具能够帮助简化ESG和财务信息披露的工作，提升效率。

当我们问ChatGPT和整个AI技术能够如何在这一过程（财务和ESG信息披露）中起到帮助作用时，ChatGPT的回答是它能够在会计准则、财务分析和可持续实践等多个方面提供信息和指引，并且还能帮助分析数据呈现的趋势、规律，和判断数据中的异常值等。但同时，ChatGPT还“提醒”道，AI不能替代人工判断和人类的专业知识技能。

图：ChatGPT对于“ChatGPT和整个AI技术能够如何在这个过程起到帮助作用”的回答

番外

ESG和可持续投资历经数年的高速发展，如今正在经历一些特殊的时期。正如现在经常说“大数据比你更了解自己”，我们也向ChatGPT提出了一个更为尖锐的、有关范畴三温室气体排放的问题。

我们首先用中文提问，但无论问“范畴三”还是“范围三”排放，ChatGPT似乎都没有提供一个十分相关的答案，甚至在我们问“范围三排放是什么？”时，ChatGPT还创造了一个名为“大气三项”的概念，于是接下来的问题也难以展开：

图：ChatGPT对于“范畴三（范围三）温室气体排放是什么？”提供的无意义回答

我们推测，这可能是由于训练ChatGPT的数据中，有关温室气体排放的中文信息不够充分，也可能是因为当时ChatGPT的服务器资源紧张。

于是，我们转而用英文提问，这一次，ChatGPT似乎又回到了自己的主场，给出了一些我们希望看到的回答，以下是问答的部分内容和英文原文：

问：范畴三排放是什么？

答：（略）

问：你认为它重要吗？

答：是的，从气候变化和可持续发展的角度，我相信范畴三排放非常重要。

温室气体排放是引起气候变化的主要原因是科学界的共识。因此，让所有的利益相关方，包括全部企业采取行动减少温室气体排放至关重要。……

能够积极采取行动减少范畴三排放的公司，能够对环境产生积极影响，并同时降低企业风险，提升企业机遇。通过与供应商和消费者沟通，采取可持续实践举措，使用清洁能源，公司能够减少碳足迹，为可持续的未来做出自己的贡献。

问：为什么大家如此挣扎于范畴三排放？你怎么认为？

答：我认为主要有以下原因，包括管理公司价值链排放的复杂性，且供应链排放缺乏可见性和数据信息，此外公司没有获得足够激励减少范畴三排放也是一个关键原因。……

问：你认为谁应当负担这项工作（减少范畴三排放）的成本？是想要这个结果的人还是执行这件事的人？

答：减少范畴三排放的成本应当由公司价值链上所有的利益相关方承担，包括公司自身、供应商和客户。……

可以合理地认为，能够从减排中获益的公司应当负担这个工作的主要成本。但同时也要意识到，推行可持续实践的益处能为全体利益相关方所有。……因此，最有效且最可持续的方式是所有利益相关方分担减少范畴三排放的成本。

问：你是否同意范畴三排放是一种义务的转嫁？

答：我不会将范畴三排放归类于一种义务的转嫁。因为义务代表是为损害和损伤所需承担的法律责任。尽管范畴三排放有环境和社会影响，它并不会导致产生排放的公司为此承担法律责任。

我会把范畴三排放归类于一种共同责任，所有利益相关方需要合作互通才能减少范畴三排放的影响。……

图：ChatGPT用英文回答上述问题

尽管有种种限制，但ChatGPT的出现，依旧让我们感受到“未来已来”。

妙盈研究院将以AI与ESG的结合为聚焦，推出系列研究，敬请期待。

本文源自妙盈科技