100万元投资私募基金,六年后只剩下了2万元。作为管理人的私募基金公司,被法院判决向投资者赔偿30余万元。中国裁判文书网近日披露了一份民事判决书。投资人李某花100万元购买北京乾元泰和资产管理有限公司(下称“乾元泰和”)旗下一款私募产品,6年后却只剩1.99万元。李某因此将乾元泰和和其产品托管人华泰证券一起告上法庭,要求乾元泰和与华泰证券赔偿本金98万元。最终法院支持赔偿30.7万元。第一财经查阅资料资料发现,乾元泰和曾在亿纬锂能(300014.SZ)、科泰电源(300153.SZ)等多家上市公司前十大流通股东名单出现,其中不乏牛股。目前,该公司已经被取消会员资格并撤销管理人登记,6年亏损超过98%判决书显示,2015年12月,李某购买了乾元泰和旗下名为乾元泰和复利1号私募证券投资基金(下称“复利1号”)的产品。持有六年后,她于2021年12月赎回全部份额,仅收到1.99万元,亏损逾98%。李某认为,乾元泰和未尽到投资者适当性提示义务,未进行问卷调查,未确认是否属于投资合格者,未及时披露定期报告及基金净值信息;推荐基金时谎称首次募集,未披露此前的业绩情况;基金募集过程中存在擅自挪用基金、超越合同约定的止损线进行投资等情况。同时,李某认为,华泰证券作为托管人,在明知案涉基金并非首次募集的情况下,向乾元泰和提供基金账户,未尽到托管人义务。对此,乾元泰和解释称,乾元公司已向李某充分提示了投资风险,并且履行了对李某是否符合合格投资者标准的必要审查义务。而在2021年10月起,这款产品停止了净值披露。乾元泰和称,这是由于实控人于2021年10月7日病故,公司无法继续经营,因而未按合同约定披露净值。法院审理认为,乾元泰和作为私募基金管理人存在未尽义务的情况。复利1号净值在0.3277元至0.02114元期间,未依协议约定对向投资者进行及时披露,造成损失30.656万元。经乾元泰和确认并同意进行赔偿,法院对此予以支持。乾元泰和不存在除未及时披露基金净值之外的违约行为。李某在基金开放期内没有赎回所导致的损失及利息损失,应由李某自行承担。庭审过程中,华泰证券提供了募集账户流水、对估值和定期报告的复核系统截屏,投资监督的系统截屏,以及多达38封提示管理人违规投资行为的邮件。用以证明履行了托管人相应义务,不存在违约情形。法院对此表示认可。北京市东城区人民法院作出一审判决,由乾元泰和赔偿李某本金损失30.656万元;除此之外的本息损失由当事人自行承担。曾押中多只牛股中基协官网显示,乾元泰和成立于2014年5月,在中基协官网登记的12只产品中,目前已经有9只已清算。其中,李某购买的私募产品复利1号成立于2015年4月,管理规模区间为0~5亿元。其月报、季报和年报均有多条未披露信息,在2021年第3季度的规模低于500万元。目前这只产品仍未清盘,运作状态为正在运作。但从业绩来看,这只产品成立以来亏损了42.4%。据Wind数据,复利1号从成立以后,于2015年重仓科泰电源,位列该股前十大流通股东中,期末参考市值合计为0.19亿元。复利1号重仓期间,科泰电源股价区间涨幅达184.87%。随后,复利1号出现在美达股份(000782.SZ)2016年年报中,作为十大流通股东,期末参考市值合计为0.10亿元。持仓期间,该股股价区间跌幅为-32.603%。复利1号的持仓信息最近一次更新停留在2021年6月30日,此前分别持仓了亿纬锂能、凯伦股份(300715.SZ)等。亿纬锂能2017年三季报显示,复利1号出现在其十大流通股东,期末参考市值合计为0.71亿元,重仓期间纬锂能也上涨了近40%。而亿纬锂能是近几年新能源领域的大牛股之一。此前已有有投资人向北京证监局举报过乾元泰和,2022年5月北京证监局认定,该公司存在未按照基金合同关于止损线的约定进行投资操作(涉及其他产品)、未按照基金合同约定如实向投资者进行信息披露,将对乾元公司采取行政监管措施。目前,乾元泰和已经被取消会员资格并撤销管理人登记。今年1月,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)发布的纪律处分告知书显示,经查乾元泰和法定代表人、主要负责人已故,其余高管均已离职;无在职人员,无实际办公场地,不具备开展业务所需的基本设施和条件。并取消了乾元泰和会员资格并且撤销其管理人登记。在上述与投资者李某的诉讼中,乾元泰和称,这是由于实控人于2021年10月7日病故,公司无法继续经营,因而未按合同约定披露净值。
100万变2万、投资人巨亏98%,私募停止经营仍被判赔三成损失
作者:第一财经 来源: 头条号 63702/25
100万元投资私募基金,六年后只剩下了2万元。作为管理人的私募基金公司,被法院判决向投资者赔偿30余万元。中国裁判文书网近日披露了一份民事判决书。投资人李某花100万元购买北京乾元泰和资产管理有限公司(下称“乾元泰和”)旗下一款私募产品,6
免责声明:本网转载合作媒体、机构或其他网站的公开信息,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性,信息仅供参考,不作为交易和服务的根据。转载文章版权归原作者所有,如有侵权或其它问题请及时告之,本网将及时修改或删除。凡以任何方式登录本网站或直接、间接使用本网站资料者,视为自愿接受本网站声明的约束。联系电话 010-57193596,谢谢。