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券商非法跨境展业遭严控

作者:金融界 来源: 头条号 24502/27

2月16日消息,香港券商耀才证券在一份电子邮件声明中表示,将恢复中国内地客户账户的交易。《香港经济日报》随后也报道称,耀才证券称,鉴于中国监管机构已发出最新的指引,厘清中国内地人士透过境外机构已开立的账户可以继续交易,因此该公司在得到清晰的

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2月16日消息,香港券商耀才证券在一份电子邮件声明中表示,将恢复中国内地客户账户的交易。

《香港经济日报》随后也报道称,耀才证券称,鉴于中国监管机构已发出最新的指引,厘清中国内地人士透过境外机构已开立的账户可以继续交易,因此该公司在得到清晰的指引下,现决定让中国内地所有客户的账户继续各类交易。

此前,耀才证券曾宣布将早前所有中国内地客户在内地开立的证券账户,于2023年2月16日起全面暂停使用。

关停内地股民账户?

日前,耀才证券通过邮件告知客户,“鉴于此前监管机构指有部分香港券商于内地非法经营跨境证券业务”,故决定于2月16日起暂时关闭内地身份开户客户的账户,直至获得监管机构最新指引后才可继续使用。

2月13日,《国际金融报》记者登录耀才证券APP,开户界面显示,不接受内地区域开户。至于何时才能开户?耀才证券客服彼时告诉记者,目前没有具体时间通知。

2月13日晚间,耀才证券在港交所公告称,该集团早于2016年3月已将内地的资讯中心结束营业,为积极配合中国监管机构措施,集团在中国监管机构仍未发出清晰的开户指引下,率先将早前所有中国内地客户于内地开立的证券账户于2023年2月16日起全面暂停使用,直至待中国监管机构或证监会厘清相关的法规。

就上述暂停账户的安排,该集团认为不会对集团业务及收益构成任何影响。2022年4月1日至2023年1月31日期间的主要收入来源是以香港客户为主,占集团收入约98%;而盈利增长的主要原因是由于香港整体经济气氛改善及恒指上升所带动,加上集团有效的成本控制所致。

随后又有头部券商跟进。2月13日,有消息称,国泰君安国际已暂停内地居民身份开户。《国际金融报》记者以内地居民身份致电国泰君安国际APP客服,对方回应称,目前在做系统技术升级,具体恢复时间暂未通知。

正当存量境内投资者对这一情况感到“焦虑”之时,2月15日,中国证监会新闻发言人在答记者问时给出明确回复,对非法跨境展业的规范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原则开展。核心要求是,禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者,并不得为其开立新账户;同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守中国外汇管理的有关规定。

2月16日,耀才证券宣布,鉴于中国监管机构于2月15日发出最新的指引,厘清中国内地人士透过境外机构已开立的账户可以继续交易;因此本公司在得到清晰的指引下,现决定让中国内地所有客户的账户继续进行各类交易。

跨境交易监管趋严

目前,向境内投资者提供美股港股投资等跨境证券服务的金融机构主要包括四类:一是富途控股、老虎证券、哈富证券等民营互联网券商;二是港资券商,比如耀才证券等;三是外资券商,以欧美大型互联网券商与投行旗下券商机构为主,包括盈透证券;四是中资银行/券商机构在境外设立的券商分支机构。

如何理解此前部分券商暂停内地居民开户的情况,此举对业务影响几何?

“可以理解是上次整改富途证券、老虎证券的路线延续。我国对资本跨境交易和流动管控是非常强的。”一位不便具名的市场分析人士告诉《国际金融报》记者,没有哪个机构愿意主动关闭赚钱的业务,除非有压力。中资在港券商主要市场在于QDII业务,散户市场占比较低。

去年底,证监会对富途证券、老虎证券进行监管约谈,这两家机构未经核准面向境内投资者开展跨境证券业务,行为构成非法经营证券业务。证监会表示,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。具体来看,一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳,允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

今年1月初,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(下称《办法》),自2月28日起施行。按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路,从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。下一步,证监会将持续加强监管,督促证券公司严格遵守《办法》有关要求,规范开展证券经纪业务,切实维护市场交易秩序,保护投资者合法利益。同时,强化监管执法,从严查处违法违规行为,促进行业持续健康发展。

“据了解,绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求,停止了违规新增开户。相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求,依法合规有序做好整改,不会无故限制存量客户交易。”2月15日,证监会新闻发言人指出。

证监会表示,下一步将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求,稳步推进规范整改工作,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。同时,将继续加强与境内外监管部门的监管合作,确保整改工作顺利推进,维护市场平稳运行。

本文源自 国际金融报

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