每经记者：王砚丹 每经编辑：叶峰

注册制主板存量项目平移即将于3月3日结束。《每日经济新闻》记者发现，截至3月3日午后两点半，共有169家IPO主板存量项目完成了平移。其中沪市90家、深市79家。此外，沪市有6家拟上市公司项目状态更新为“已问询”。

另外，目前正在排队的拟上市券商中，财信证券、渤海证券IPO申报材料已被上交所受理。东莞证券、开源证券的材料则被深交所受理。

券商投行：一手抓存量平移，一手抓新项目申报制度建设

根据新老衔接的过渡安排，沪深交易所于2月20日~3月3日接收主板首发、再融资、并购重组等在审企业申请；自3月4日开始接收主板新申报企业申请。

截至2月9日，沪深主板合计排队IPO企业288家，其中沪市170家、深市118家。除去21家已过发审会的拟上市公司外，有267家材料需要平移至交易所进行审核。

3月3日是最后窗口期。截至午后两点半，完成平移的主板存量项目为169家，仍有98家未平移材料。根据本次规定，如果没有按时完成平移，未平移的企业需要重新申报材料。

因此，据《每日经济新闻》记者了解，近两周，各家券商投行均将存量工作平移作为重中之重，在完善材料的同时，加快内部流程审批，确保材料平移顺利完成。

国金证券投行相关负责人对记者表示，全面注册制及主板在审企业平移规则出台后，公司投行全员展开认真学习，对于在审企业平移，本着谋定而后动的大原则，强调平移过程中的项目质量管控，稳步推进相关工作。公司梳理了相关制度及模板，做到项目平移统一标准。公司按照拟定好的平移程序，完成了全部9家主板IPO在审企业、6家再融资在审企业平移的二次内核流程。

此外，这位负责人还指出，在存量项目平移的过程中，公司还陆续汇总了各项目的申报经验，在合规的前提下，相互借鉴，互通有无。同时投行质控部门、内核风控部、合规管理部等相关部门继续做好相关制度和模板的完善，以期为后续主板企业申报奠定良好的制度基础。

广发证券相关负责人则表示，公司已按全面注册制相关规则对主板存量项目的板块定位、申报材料等进行了全面梳理。存量项目平移工作有序开展，相关项目已陆续收到交易所受理通知。另外，针对新申报项目，公司已按全面注册制规则完善、发布申请材料清单和申报文件模板。相关项目按照既定计划正在履行尽职调查和材料制作等工作，后续将在通过公司内核程序后如期申报。

根据记者统计，目前已完成平移材料的深市项目中，安信担任保荐的2家、财通2家、东方证券承销保荐2家、东兴2家，光大3家，广发3家，国金1家，国盛1家，国泰君安6家，国信5家，海通2家，华创1家，华龙1家，华泰联合5家，民生4家，平安3家，首创1家，长江承销保荐1家，招商8家，中金4家，中泰2家，中信建投9家，中信证券10家，中信证券与西部证券联席保荐的1家。

已完成平移项目的沪市项目中，安信担任保荐的5家，财通3家，东方证券承销保荐3家，东海2家，东吴2家，东兴1家，光大4家，国金6家，国泰君安9家，国信3家，国元3家，海通3家，华创1家，华泰联合7家，华英1家，民生3家，申港2家，申万宏源承销保荐1家，五矿1家，长江证券承销保荐2家，浙商1家，浙商与中信联席保荐1家，中德1家，中金1家，中泰2家，中信建投10家，中信证券11家，中信证券与中航证券联席保荐的1家。

由此可见，头部券商在主板存量项目方面依然有明显优势。目前已经平移的项目中，中信证券项目达到21家，中信建投为19家（独家保荐部分）。两家合计项目数量达到40家，占比近三分之一。

四家拟IPO券商申报材料已获得交易所受理

值得一提的是，截至3月3日午后两点半，四家拟上市券商也出现在了申报名单中。其中，开源证券、东莞证券拟在深交所上市，渤海证券、财信证券拟在上交所上市。四家券商的申报状态均为“已受理”。

招股书显示，开源证券本次IPO由民生证券保荐，拟发行不超过11.53亿股A股，募集资金40亿元。2022年上半年，开源证券实现归母净利润1.54亿元，公司表示，未来五年，公司将立足实体经济、扎根陕西、务实奋进，以客户为中心，积极落实公司制定的北交所特色券商战略、金融综合服务商战略、品牌突出战略、高端人才战略、机构及法人客户战略、国际化战略等经营战略，提升各项业务整体竞争力，力争使公司各业务进入行业前列。

东莞证券本次IPO的保荐机构为东方证券承销保荐，发行数量为不超过5亿股新股，预计募资30.9487亿元。东莞证券表示，募集资金扣除发行费用后，拟用于补充资本金，扩大业务规模，优化业务结构，以提高公司的市场竞争力和抗风险能力。

渤海证券此次A股IPO拟发行不少于8.93亿股新股，募集资金27.26亿元，保荐机构为光大证券。募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于补充公司的营运资金。

财信证券本次IPO的保荐机构为华创证券，公司拟融资20亿元。在招股书中，财信证券也表示，本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后全部用于补充公司资本金，增加营运资金，以支持公司各项业务的发展。

近年来，在头部券商完成上市后，区域性券商成为A股券商IPO主力军。而上述四家券商中，谁将成为第一家在注册制下完成IPO的券商？值得期待。

6家公司已完成问询并提交了上会稿

此外，上交所网站显示，有6家主板拟上市企业审核状态变更为“已问询”。这意味着它们快速进入了注册制上市程序的下一阶段。

6家企业包括：中信证券保荐的柏诚系统科技股份有限公司，华泰联合保荐的江苏恒尚节能科技股份有限公司，中信证券、中航证券联合保荐的中信金属股份有限公司，国泰君安保荐的中重科技（天津）股份有限公司。申港证券保荐的江西省盐业集团股份有限公司。光大证券保荐的江苏常青树新材料科技股份有限公司。

值得一提的是，上述6家公司均于2月20日即完成了平移，2月20日发布了申报稿。而截至3月3日，上述6家公司均完成了材料申报更新，提交了上会稿。

另外，在上市公司再融资和并购重组的存量平移情况方面，根据沪深交易所网站显示，截至3月3日下午16时，深市主板已受理的上市公司再融资项目为57家，重大资产重组项目1家；沪市主板已受理的上市公司再融资项目为51家，并购重组项目2家。两市主板合计平移项目达到111家。

根据证监会网站统计，截至2月9日，沪深主板共有187家再融资项目，其中，39家已受理、132家已反馈，15家已通过发审会，需要平移的项目为171家。因此，截至3月3日下午，仍有60家主板上市公司存量再融资项目待平移。

距离3月3日存量项目平移时间窗口只剩下了最后几个小时？所有项目能否在时间窗口关闭前完成？这是本周末一个不大不小的悬念。

每日经济新闻