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导语一、公司介绍（一）公司概况（二）“一院两制”的实行，企业孵化应运而生（三）资本投入之余，不忘专注研发技术二、旗下主要公司及核心产品（一）主要上市公司1.中科曙光2.寒武纪3.中科软4.科大讯飞（二）主要非上市公司1.中科方德2.中科红旗3.龙芯中科三、机遇及挑战（一）多企业被列入“实体清单”的影响（二）业务多样化，多家企业保持行业突出地位（三）科技创新赋能，中科院旗下多企业蓄力迸发导语自“棱镜门”和中兴、华为事件等相继爆发后，我国政府出台一系列政策扶持信息技术产业的国产替代。在此期间，以党政为主的领域率先试点信息技术应用创新（下文简称“信创”）。随着试点不断深化和不断向金融、电信、交通等民生行业的拓宽，信创步入“黄金三年”：2020年，信创产业进入元年；2021年，信创产业案例应用落地；2022年，信创产业规模化推广。从试点到推广，信创基础建设离不开产业链中厂商特别是巨头的全面赋能。从芯片到操作系统到办公系统，从基础硬件到基础软件再到应用软件，信创产业巨头不光积极发展自主创新的能力，还自下而上地打造生态链。目前，中国电子、中国电科、华为和中科院等为代表的机构通过投资并购或战略合作已基本形成较为完整的信创生态。为了进一步了解信创产业四巨头的发展历程、旗下或合作机构等，零壹智库推出信创产业四巨头系列文章，目前已发布中国电子、中国电科两篇文章，本期为您解读中科院。一、公司介绍（一）公司概况中国科学院（简称：中科院）成立于1949年11月，是中国自然科学最高学术机构、科学技术最高咨询机构、自然科学与高技术综合研究发展中心，日常工作受国务院指导。中科院集科研院所、学部、教育机构于一体，目前已形成完整的自然科学学科体系，物理、化学、材料科学、地球科学等学科整体水平已进入世界先进行列。据中科院官网显示，截至2021年11月，全院共拥有11个分院、100多家科研院所、3所大学（注:中国科学院大学、中国科学技术大学与上海市共建上海科技大学）、130多个国家级重点实验室和工程中心，承担30余项国家重大科技基础设施的建设与运行。其正式职工有6.9万余人，在学研究生达7.9万余人。载人航天及载人深潜，成功研制第一台计算机，自主研制的氯霉素、青霉素，在世界上首次完成人工合成牛胰岛素，开创数学机械化证明、有限元方法……建院以来，中科院始终围绕现代化建设需要开展科学研究，产生了许多开创性科技成果，自主发展了一系列战略高技术领域。中科院控股企业遍布各个省份，公司官网显示，仅旗下控股的中国科学院控股有限公司（简称：国科控股）就有持股企业50余家，分布于全国11个省、直辖市的13个城市，行业涵盖新一代信息技术、高端装备制造、环保及新材料、基金投资、现代服务等多个领域，院所投资企业中共有39家上市公司，其中科创板3家，在国内形成了特色鲜明的资本市场“国科系板块”。（二）“一院两制”的实行，企业孵化应运而生二十世纪80年代，我国进入了改革开放的新时期，处在社会转型期的中科院面临着重大变革。首先是研究所的科研方向由为国防建设服务转变为面向国民经济建设的主战场，面向通用市场，为促进我国传统产业改造，促进产品推广应用做贡献。另一方面，由国家下达科研任务，国家拨款搞科研的时代已经过去。1988年初，中科院在院长周光召的主持下，实施了“把主要力量投入到为国民经济建设服务的主战场，同时抽调精干队伍从事基础科学研究和高技术跟踪”的方针，即“一院两制”。对从事应用研究的所，要求80％的人员进入国民经济主战场，对其事业费的投入逐年减少20％。面对突来的新形势，各大研究所需要靠自己谋生存，图发展，调整科研体制。为此，研究所除正在承担科研任务的科技人员外，鼓励其他科技人员组织起来走上社会，了解市场需求，参与竞争，面向为国民经济建设服务，去争取科研项目和科研经费。在这个时期，研究所在科研工作上遇到了新的突破口，一是为了能保留其国家研究所地位，为探索科学技术前沿课题继续作贡献。二是争取面向国民经济建设的重大课题任务以及成立公司实现科技成果转化成产品、商品。1984 年，柳传志与中科院计算所10位职工，用20万元创办了计算机公司，成为后来的联想集团。受此启发，中科院计算所率先想出了企业孵化的技术转移途径。计算所于2007年全资成立的资产管理公司北京中科算源资产管理有限公司，以现金出资方式投资计算所技术成熟团队项目。此投资模式使计算所的技术通过这些投资企业成功走向市场，真正实现产业化。后期孵化公司融资后，可以根据市场估值转让股份，从而形成资本积累；同时成立产业基金，积极参与孵化公司的融资。截至2022年3月，计算所已孵化了中科曙光（603019.SH）、寒武纪（688256.SH）、晶上、天玑、睿芯、物栖等高新技术企业，而中科曙光又孵化了海光信息、中科星图（688568.SH）等企业。表1：中科院旗下部分控制企业
数据来源：企查查，零壹智库（三）资本投入之余，不忘专注研发技术中科院拥有物理研究所、理化技术研究所、过程工程研究所、计算机技术研究所和软件研究所等100多个研究所，下面重点介绍与信创产业相关的中国科学院计算技术研究所和中国科学院软件研究所。1. 中国科学院计算技术研究所中国科学院计算技术研究所（简称：计算所）成立于1956年，是我国第一个专门从事计算机科学技术综合性研究的学术机构。计算所研制成功了我国首枚通用CPU芯片以及第一台通用数字电子计算机，形成了我国高性能计算机的研发基地。随着学科与技术发展，从计算所陆续分离出中科院微电子学研究所、计算中心、软件所和网络中心等多个研究机构，以及联想、曙光等高技术企业。六十多年来，计算所在科学研究和科技成果等方面取得了显著成就。根据官网显示，截至2021年11月，计算所获得国家、院、市、部级科技奖励245项，其中，国家级科技奖励55项，院、市、部级科技奖励190项。知识产权奖项方面，计算所非常重视知识产权的保护和运用，近十年授权专利转化率达到40%，2010年至今获得12项中国专利奖和北京市发明专利奖。2010年 4 月，中国科学院与北京市联合兴建的“龙芯产业园”在中关村开工，“曙光研发基地”也正式落户中关村北部集聚区。随后，“龙芯 CPU 技术及系列产品”、“曙光千万亿次超级计算机”等一批重大产业化项目已经开始实施转化。2002 年 8 月，计算所成功研制出我国首枚通 用 CPU 芯片龙芯 1 号。在国家 863 计划支持下，曙光公司与计算所先后成功研制曙光一号多处理机、曙光 4000L、曙光 4000A和曙光 5000。2008 年 6 月，首台国产百万亿次超级计算机曙光 5000A 研制成功，从而使中国成为继美国之后，第二个能研制百万亿次高性能计算机的国家。表2：中科院计算所2015年-2020年国家级奖项
数据来源：计算所官网，零壹智库2. 中国科学院软件研究所中国科学院软件研究所（简称：软件所）成立于1985年3月1日，是一所致力于计算机科学理论和软件高新技术的研究与发展的综合性基地型研究所，重点学科领域为计算机科学、计算机软件、计算机应用技术和信息安全等，目前已孵化中科软（603927.SH）、中科方德等企业。2019年4月26日下午，在中科院软件所主办的首届智能软件国际论坛上，软件所公开智能操作系统FactOS v1.0及配套工具。目前，FactOS已与华为昇腾处理器Atlas系列、寒武纪智能芯片进行了深度适配，说明了FactOS可作为自主无人系统开发、部署和运维的基础，能够为AI应用和底层芯片之间搭起了桥梁，驱动更多的人工智能芯片，可被广泛应用于智能机器人、智能家居、智慧医疗、智慧交通、智慧安防和现代农业等领域。官网显示，截至2020年12月，软件所现有在职职工705人，其中科技人员628人、管理支撑人员77人，包括中国科学院院士4人、第三世界科学院院士1名，正高级专业技术人员74人、副高级专业技术人员136人。国家杰出青年科学基金获得者5人，国家优秀青年科学基金获得者1人。在获奖方面，截至2020年12月，软件所获院、省部级以上成果奖46项，其中包括国家自然科学奖一等奖1项、二等奖2项、三等奖1项；国家科技进步奖二等奖9项、三等奖2项。尤为值得一提的是，计算机领域第1个国家自然科学一等奖出自软件所。表3：中科院软件所2000年-2011年国家科学技术进步奖二等奖目录
数据来源：软件所官网，零壹智库二、旗下主要公司及核心产品中科院的控股企业广泛分布于新材料、信息技术、高端设备和科技金融等领域，据企查查显示，中科院目前控股的企业为237家，间接持股的企业有999家。下面介绍中科院在信创产业上主要的上市公司及非上市公司。（一）主要上市公司1.中科曙光曙光信息产业股份有限公司（简称：中科曙光，603019.SH），成立于2006年3月7日，2010年12月31日变更为股份有限公司，于2014年11月6日在上海证券交易所正式挂牌上市交易。中科曙光的母公司为北京中科算源资产管理有限公司，现持股比例为18.36%，实际控制人为中国科学院计算技术研究所。中科曙光是国内高性能计算领域的领军企业，主要从事研究、开发、生产制造高性能计算机、通用服务器、存储产品，并围绕高端计算机提供软件开发、系统集成与技术服务。不仅提供计算、存储、安全到数据中心等ICT基础设施产品，还大力发展云计算、大数据、人工智能、边缘计算等先进计算业务,为用户提供全方位的信息系统服务解决方案。自成立以来，中科曙光硬件产品、解决方案、云计算服务等产品已被广泛应用于政府、能源、互联网、教育、气象、医疗及公共事业等社会各个领域。目前，中科曙光已累计建设五十余个城市云计算中心，初步形成了规模性云数据网络平台。凭借安全可信的技术能力、全场景覆盖的全栈服务、高效敏捷的交付能力，曙光云入围中央国家机关2021年云计算服务协议供货采购供应商名录。公司财报显示，2021年上半年，公司新增获得专利授权45项，其中发明专利授权24项，实用新型14项，较好地建立和维护了公司知识产权体系，提升了公司的核心竞争力。据公司财报显示，中科曙光2021年前三年季度营业收入达到64.92亿元，归母净利润为4.62亿元。值得一提的是，中科曙光是海光信息技术股份有限公司（简称：海光信息）的最大股东。海光信息是少数几家同时具备高端通用处理器和协处理器研发能力的集成电路设计企业，主营业务为研发、设计和销售应用于服务器、工作站等计算、存储设备中的高端处理器，产品包括海光通用处理器（CPU）与海光协处理器（DCU）。2021年11月8日，海光信息与中信证券签署IPO辅导协议，拟在科创板上市。财务数据显示，海光信息的营业收入在2018年至2020年期间，从0.48亿元增长到10.22亿元，年复合增长率为361.41%，增长飞速。2.寒武纪中科寒武纪科技股份有限公司（简称：寒武纪，688256.SH）由陈天石与北京中科算源资产管理有限公司共同出资组建，于2016年3月15日成立，2019年9月30日整体变更为股份有限公司，2020年7月20日在上海证券交易所科创板挂牌上市。北京中科算源资产管理有限公司为寒武纪的第二大股东，现持股比例为16.41%。寒武纪的主营业务是应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发和销售。公司的主要产品包括终端智能处理器IP、云端智能芯片及加速卡、边缘智能芯片及加速卡以及与上述产品配套的基础系统软件平台。已广泛应用于知名芯片设计公司、服务器厂商和产业公司，辐射互联网、云计算、能源、教育、金融、电信、交通、医疗等行业。寒武纪是目前国际上少数几家全面系统掌握了通用型智能芯片及其基础系统软件研发和产品化核心技术的企业之一，能提供云边端一体、软硬件协同、训练推理融合、具备统一生态的系列化智能芯片产品和平台化基础系统软件。2017年12月，寒武纪获得全球知名创投研究机构CB Insights颁布的“2018年全球人工智能企业100强”奖项。2019年6月，寒武纪入选《福布斯》杂志中文版颁布的“2019福布斯中国最具创新力企业榜”。3.中科软中科软科技股份有限公司（简称：中科软，603927.SH）成立于1996年，2000年10月11日变更为股份有限公司，2019年9月9日在上交所挂牌上市。母公司为中科院软件所，最新持股比例为23.45%。中科软是中科院软件所实施知识创新试点工程的产物，以行业应用软件开发为核心，业务涵盖应用软件、支撑软件、系统集成等应用层次。中科软可为客户提供大型行业应用解决方案，是专门从事计算机软件研发、应用、服务的智能密集型高新技术企业，覆盖保险、银行、医疗、邮政、通信、交通、纪检等多个领域。目前，中科软已与Microsoft、IBM、DELL、Oracle、H3C、Lenovo等公司达成合作关系。2019年，IDC《中国金融云解决方案市场跟踪研究》报告中指出，保险细分行业中，中科软具备绝对优势，其产品保险云解决方案细分市场厂商份额为36.2%，在云解决方案细分市场厂商份额中排名第一。根据公司财报，中科软2021上半年营业收入达到26.13亿元，同比增长10.06%，归母净利润为1.71亿元。4.科大讯飞科大讯飞股份有限公司（简称：科大讯飞，002230.SZ）在1999年12月30日成立，2007年4月26日变更为科大讯飞股份有限公司，2008年5月12日在深圳证券交易所正式挂牌交易。其中，中科大资产经营有限责任公司持股3.63%，而中科大资产经营有限责任公司的母公司为中国科学技术大学，持股比例100%。科大讯飞从事语音及语言、自然语言理解、机器学习推理及自主学习等人工智能核心技术研究，是亚太地区知名的智能语音和人工智能上市企业。科大讯飞产品已广泛应用于教育、金融、司法、医疗、人工智能、汽车、企业数字化等领域。官网显示，2021年科大讯飞C端硬件产品在“618大促”中整体销售额同比增长108%，AI办公类产品连续三年获得京东、天猫双平台销售额冠军。基于上述产品的AI+办公综合解决方案，已经累计覆盖超过2,000家单位和企业，会议办公效率得到显著提升，加快企业信息流转，助力政府和企业管理提质增效。科大讯飞人工智能在教育、医疗、智能办公、智慧城市等应用场景，已经实现了源头技术创新和产业应用的良性互动。根据公司财报，科大讯飞2021年第三季度营业收入为45.49亿元，归母净利润为3.10亿元。（二）主要非上市公司1.中科方德中科方德软件有限公司（简称：中科方德）是主要国产操作系统厂商之一，成立于2006年，第一股东为中科曙光，持股比例为20.04%。中科方德致力于操作系统技术与产业进步，拥有成熟完善的服务器操作系统、桌面操作系统产品线，提供信息安全、云计算、高可用集群软件等工具和解决方案，重点服务于电子政务、通信、国防军工、金融、科教文卫、能源、交通等行业和领域。中科方德总部设在北京，并在上海、重庆、哈尔滨、青岛、成都、深圳、乌鲁木齐、西安、沈阳、长春、无锡等地设有分支机构。中科方德是国家高新技术企业、信息技术应用创新工作委员会会员单位、北京软件和信息服务行业协会常务理事单位。2021年，中科方德入选2021北京软件和信息技术服务业综合实力前百家企业榜单、2021北京软件核心竞争力企业（成长型）名单。2.中科红旗北京中科红旗软件技术有限公司（简称：中科红旗），由中科院软件所在2000年6月创立。大股东为中科院软件所所持有的北京科软创新软件技术有限公司，持股比例为40.54%，实际控制人为中科院软件所。1999年，作为国产自主基础软件的旗帜，红旗操作系统于中科院软件所诞生，于是，中科红旗作为红旗操作系统的首家操作系统厂商，开始市场化运作模式。中科红旗业务覆盖软件研发、集成电路设计、教育培训、创投、产业园开发建设运维、大健康、新能源、文化、咨询、农业科技等板块，产品涵盖了高端服务器操作系统、桌面操作系统、嵌入式系统、高可用集群、人工智能、大数据、云计算、区块链、物联网等产品及解决方案。客户广泛分布在政府、邮政、教育、电信、金融、保险、交通、运输、能源、物流、媒体和制造等各个行业。到2012年，中科红旗连续七年蝉联中国Linux市场占有率第一，2005年，中科红旗率先在自主可控软件类企业中实现年度盈利，哈佛商学院将中科红旗的成功发展历史加入其全球教学案例。但2014年，在成立初始便成为民族之光的中科红旗，由于经营不当宣布破产，被五甲万京信息产业集团收购。3.龙芯中科龙芯中科技术有限公司（简称：龙芯中科）成立于2008年，是一家通用处理器研发商。2010年由中科院和北京市政府共同牵头出资改建，旨在将龙芯处理器研发成果产业化。龙芯中科目前的第二大股东为北京中科算源资产管理有限公司，持股比例为21.52%。龙芯中科属于集成电路设计行业，主要从事处理器及配套芯片的设计工作。龙芯中科基于信息系统和工控系统两条主线开展产业生态建设，面向网络安全、办公与业务信息化、工控及物联网等领域与合作伙伴保持全面的市场合作，系列产品在电子政务、能源、交通、金融、电信、教育等行业领域已获得广泛应用。龙芯中科的产品龙芯3系列主要面向桌面与服务器类应用，最新产品是龙芯3A5000系列，单核性能提升50%，功耗降低30%，与国内采用引进技术的CPU相比在性能上优势明显。龙芯中科在2021年6月28日向上交所提交招股书，于12月17日获科创板上市委会议通过。三、机遇及挑战（一）多企业被列入“实体清单”的影响2019年，美国商业部将我国多家高新技术企业列入“实体清单”，上述提及的中科曙光、海光信息和科大讯飞也在其列。为此，中科曙光表示，这将一定程度影响了公司的日常运营，也影响了公司与全球合作伙伴的正常合作。而科大讯飞的公告称，被列入实体清单不会对日常经营产生重大影响，对于此情况已有预案，将继续为客户提供优质的产品和服务。面对美国卡脖子清单，2020年9月，中科院院长白春礼也在中国科学院“率先行动”计划第一阶段实施进展发布会上表示：面临美国对中国高科技产业的打压，会把美国“卡脖子”的清单变成中科院科研任务清单进行布局。（二）业务多样化，多家企业保持行业突出地位中科院控股公司数量日渐增长。据官网显示，目前从中科院科研成果产业化中成长起的企业已超过2000家，包括43家在境内外上市的大型企业。自2019年科创板推出以来，还有7家公司在科创板成功上市。中科院控股企业涉及行业广泛，据企查查显示，仅国科控股的控制企业便有222家，间接持股的企业有971家。其中，上述所列举的主要上市公司和主要非上市公司大多在信创产业中处于领先地位。中科曙光是中国信息产业、高性能计算领域的领军企业，在全国50多个城市部署了城市云计算中心，研发的“星云”成为世界上第三台实测性能超千万亿次的超级计算机。龙芯中科的产品广泛应用于在网安通信、能源、交通、金融等行业领域。在金融领域，国内多家一线金融机具厂商已经推出了数十款基于龙芯CPU的现金类和非现金类解决方案，并在多家金融机构进行了落地应用。自2018年来，浪潮、联想、新华三、同方等多家国内知名服务器厂商的产品已经搭载了海光CPU芯片，并成功应用到工商银行、中国银行等金融领域客户，中国石油、中国石化等能源化工领域客户，并在电信运营商的数据中心类业务中得到了广泛使用。（三）科技创新赋能，中科院旗下多企业蓄力迸发我国数字经济正进入新的发展阶段，加之“新基建”的推动，未来数字经济的应用场景必将更加丰富多元，产业需求必将更加复杂多样。“经济要实现高质量发展，必须要走以‘科技创新’为核心的产业发展之路。企业要实现产业报国，必须拥有自主创新能力和科技创新实力，特别是要具有相对完整的技术创新体系和创新价值链，能形成优势产业或核心竞争力。”2020年12月，联泓科技登陆深交所中小板挂牌交易，其采用了中科院的DMTO等技术。国科控股董事长索继栓接受采访时说道，“只有这样中国企业才能在全球的高端产业中发出自己的声音，成为真正的全球化企业，进而带动国内经济高质量发展。”2022年，“东数西算”工程启动，中科曙光的曙光智算服务全面升级，“算力链接价值”成为曙光智算新的品牌主张。同年，中科方德同时入选“2021北京软件和信息技术服务业综合实力前百强企业”“2021北京软件核心竞争力企业（成长型）”两大重要榜单。近年来，中科院控股企业品牌持续增值，美誉度、知名度不断提升，得益于中科院持续聚焦战略新兴产业，加快重大科技成果转化，以及市场对科技产业的充分认可。
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