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东兴证券遭立案调查 近一年已有多家券商被立案

来源:深圳商报 104904/04

【讯】(记者 邹晓)4月3日,在证券板块整体走强的情况下,东兴证券(601198)低开2.39%,盘中一度跌超3%,收盘下跌0.6%。消息面上,东兴证券发布公告称,因公司在执行泽达易盛(现*ST泽达)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉

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【讯】(记者 邹晓)4月3日,在证券板块整体走强的情况下,东兴证券(601198)低开2.39%,盘中一度跌超3%,收盘下跌0.6%。

消息面上,东兴证券发布公告称,因公司在执行泽达易盛(现*ST泽达)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,证监会决定对公司立案。此番立案意味着监管部门坚持“一案多查”,对*ST泽达财务造假案已追责至中介机构。

早在去年5月,泽达易盛因涉嫌信息披露违法违规遭证监会的立案调查。调查发现,其财务造假行为持续多年,从2016年开始并延续至上市后的2021年,累计虚增营业收入5.65亿元,虚增利润2.96亿元。

去年以来,多家券商被立案调查。今年2月6日、7日晚间,东北证券(000686)、东海证券先后公告称,收到证监会《立案告知书》。去年8月,招商证券(600999)因2014年在开展中安科独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对招商证券立案。随后10日内,有30家企业在审项目被按下“暂停键”,引发市场关注。去年7月,证监会对江海证券立案调查。

记者注意到,上述立案调查皆是因为券商作为中介机构期间未勤勉尽责。

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