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2022年9月9日，国际能源署（IEA）发表评论文章《为什么ESG对关键矿产供应如此重要，我们能做些什么?》（Why is ESG so important to critical mineral supplies, and what can we do about it?），指出关键矿产开发对环境、社会和治理（ESG）的影响可能阻碍应对气候问题的进展，当前必须尽量减少对环境和社会的危害，IEA和经济合作与发展组织（OECD）正在合作，在ESG问题上为政策制定者提供支持，从而帮助建立有弹性、可靠、负责任和可持续的金属供应，支持清洁能源转型。1 矿产开发对环境、社会和治理的影响可能阻碍应对气候问题的进展与基于化石燃料的技术相比，清洁能源技术通常需要更多的矿产和金属。随着世界向净零排放过渡，向这些技术的迅速转变预计将推动对许多矿产的需求大幅增加，包括锂、镍、钴、石墨、铜、铝和稀土元素。然而，这些矿产供应可能无法跟上实现全球气候目标所需的速度，仍然存在重大风险。除了供应问题外，采矿项目的ESG影响也存在重大风险。这些风险包括地缘政治紧张局势、武装冲突、侵犯人权、贿赂和腐败、排放、水资源压力和生物多样性丧失等。这些影响可能削弱公众对采矿项目的支持，并将面临下游行业、投资者和民间社会越来越多的审查，可能导致短期生产中断和当地与国际对采矿投资的强烈抵制。这反过来可能会限制关键矿产和金属的供应，从而阻碍清洁能源的转型。2 必须尽量减少对环境和社会的危害，确保能源转型始终以人为本随着世界在实现全球气候目标方面取得进展，人们越来越认识到，能源转型也必须以人为本并具有包容性。国际能源署以人为本的清洁能源转型全球委员会曾指出，气候解决方案不能以牺牲矿产供应链的不公平为代价，并呼吁政策制定者促进负责任的矿产生产和贸易。支持清洁能源转型所需的矿产需求增长，也为支持经济发展和帮助世界上一些最贫困人口摆脱贫困带来了巨大希望。如果管理得当，矿产财富可以为公共收入做出贡献，并提供体面的经济生计，特别是如果与强有力的ESG标准相结合，确保工人和社区免受环境和社会损害。3 不考虑ESG可能危及清洁能源转型不考虑ESG也可能限制对能源转型至关重要的矿产的供应。没有可靠的关键矿产和金属供应链，就不可能以足够快的速度扩大清洁能源技术的规模，以实现全球气候目标。有几个与 ESG 相关的失败可能会影响清洁能源转型：首先，与ESG相关的潜在负债，以及对ESG绩效日益严格的审查，可能会阻碍投资，特别是对于高风险地区的项目。其次，无法识别和减轻环境和社会危害，可能导致难以获得和维持社会经营许可证。无法获得社区的认可可能会威胁到长期投资，并增加短期供应中断的风险。近年来，当地反对力量阻止或延缓了新矿产开发的案例不计其数，其中包括玻利维亚和塞尔维亚备受瞩目的锂项目。第三，特定事件可能导致短期供应中断，对供应链和价格产生影响。安全事故会对工人造成伤害，并导致作业长期中断。第四，采矿业本身往往直接面临气候风险。目前大部分锂和铜的生产集中在水资源紧张的地区，如果企业不降低用水强度，对稀缺水资源的竞争可能会扰乱生产或使新选址复杂化。最后，似乎没有广泛认识到或理解管理关键矿产供应链中受冲突影响地区或高风险地区的风险的重要性。对这些影响的认识历来侧重于特定的地理位置和特定的矿产（锡、钽、钨和金）。但是，冲突和高风险地区一直在变化。即使某个特定的地理区域现在风险不高，未来可能也会成为高风险地区。这些问题可能会导致未来的供应挑战。4 共同努力解决治理问题并鼓励尽职调查可以降低长期风险上述许多挑战源于潜在的治理问题。因此，各国政府和国际组织应确保未来的采矿项目按照尽可能高的ESG标准开发，并建立明确的激励机制，奖励满足这些标准的生产商。这可能有多种形式，但至少应该包括：①向负责监督矿产生产、环境保护和贸易的政府机构和行政部门提供技术援助和能力建设；②支持更广泛地采用透明度原则，例如《采掘业透明度倡议》中提出的原则；③有针对性、持之以恒地打击矿产供应链中的贿赂和腐败行为；④法律支持和咨询，以便制定、全面整合、实施和执行健全的ESG标准和各级报告框架，包括健全的法律框架，要求公司进行供应链尽职调查，以识别和降低矿产供应链中的突出风险。5 IEA和OECD正在合作，在ESG问题上为政策制定者提供支持由于所有上述原因，不接受ESG标准可能会损害环境、工人和社区，同时也会降低技术部署所需的矿产供应的总体可靠性和弹性。这突显出，如果各国要实现其气候目标，就必须采取强有力的行动，尽量减少这些影响。这将包括加强针对价值链各个环节的政策努力，包括从采矿到最终用途产品。IEA和OECD正在共同努力，提高政策制定者对可持续发展与供应安全之间关系的认识，以确保有关关键原材料和清洁能源转型的政策不会产生可能伤害受影响人口和限制关键矿产和金属供应的意外后果。此次合作将建立在IEA在能源安全、ESG、关键矿产供需预测方面的专业知识，以及OECD在为企业和政府实施负责任商业行为标准和供应链尽职调查方面提供实际支持的经验基础上。下一步，IEA和OECD计划探索联合开展活动，研究如何将负责任的采购与政府的努力相结合，以支持改善治理，从而有助于建立有弹性、可靠、负责任和可持续的金属供应，支持清洁能源转型。转载本文请注明来源及作者：中国科学院兰州文献情报中心《地球科学动态监测快报》2022年第18期，刘学 编译。2022年9月9日，国际能源署（IEA）发表评论文章《为什么ESG对关键矿产供应如此重要，我们能做些什么?》（Why is ESG so important to critical mineral supplies, and what can we do about it?），指出关键矿产开发对环境、社会和治理（ESG）的影响可能阻碍应对气候问题的进展，当前必须尽量减少对环境和社会的危害，IEA和经济合作与发展组织（OECD）正在合作，在ESG问题上为政策制定者提供支持，从而帮助建立有弹性、可靠、负责任和可持续的金属供应，支持清洁能源转型。1 矿产开发对环境、社会和治理的影响可能阻碍应对气候问题的进展与基于化石燃料的技术相比，清洁能源技术通常需要更多的矿产和金属。随着世界向净零排放过渡，向这些技术的迅速转变预计将推动对许多矿产的需求大幅增加，包括锂、镍、钴、石墨、铜、铝和稀土元素。然而，这些矿产供应可能无法跟上实现全球气候目标所需的速度，仍然存在重大风险。除了供应问题外，采矿项目的ESG影响也存在重大风险。这些风险包括地缘政治紧张局势、武装冲突、侵犯人权、贿赂和腐败、排放、水资源压力和生物多样性丧失等。这些影响可能削弱公众对采矿项目的支持，并将面临下游行业、投资者和民间社会越来越多的审查，可能导致短期生产中断和当地与国际对采矿投资的强烈抵制。这反过来可能会限制关键矿产和金属的供应，从而阻碍清洁能源的转型。2 必须尽量减少对环境和社会的危害，确保能源转型始终以人为本随着世界在实现全球气候目标方面取得进展，人们越来越认识到，能源转型也必须以人为本并具有包容性。国际能源署以人为本的清洁能源转型全球委员会曾指出，气候解决方案不能以牺牲矿产供应链的不公平为代价，并呼吁政策制定者促进负责任的矿产生产和贸易。支持清洁能源转型所需的矿产需求增长，也为支持经济发展和帮助世界上一些最贫困人口摆脱贫困带来了巨大希望。如果管理得当，矿产财富可以为公共收入做出贡献，并提供体面的经济生计，特别是如果与强有力的ESG标准相结合，确保工人和社区免受环境和社会损害。3 不考虑ESG可能危及清洁能源转型不考虑ESG也可能限制对能源转型至关重要的矿产的供应。没有可靠的关键矿产和金属供应链，就不可能以足够快的速度扩大清洁能源技术的规模，以实现全球气候目标。有几个与 ESG 相关的失败可能会影响清洁能源转型：首先，与ESG相关的潜在负债，以及对ESG绩效日益严格的审查，可能会阻碍投资，特别是对于高风险地区的项目。其次，无法识别和减轻环境和社会危害，可能导致难以获得和维持社会经营许可证。无法获得社区的认可可能会威胁到长期投资，并增加短期供应中断的风险。近年来，当地反对力量阻止或延缓了新矿产开发的案例不计其数，其中包括玻利维亚和塞尔维亚备受瞩目的锂项目。第三，特定事件可能导致短期供应中断，对供应链和价格产生影响。安全事故会对工人造成伤害，并导致作业长期中断。第四，采矿业本身往往直接面临气候风险。目前大部分锂和铜的生产集中在水资源紧张的地区，如果企业不降低用水强度，对稀缺水资源的竞争可能会扰乱生产或使新选址复杂化。最后，似乎没有广泛认识到或理解管理关键矿产供应链中受冲突影响地区或高风险地区的风险的重要性。对这些影响的认识历来侧重于特定的地理位置和特定的矿产（锡、钽、钨和金）。但是，冲突和高风险地区一直在变化。即使某个特定的地理区域现在风险不高，未来可能也会成为高风险地区。这些问题可能会导致未来的供应挑战。4 共同努力解决治理问题并鼓励尽职调查可以降低长期风险上述许多挑战源于潜在的治理问题。因此，各国政府和国际组织应确保未来的采矿项目按照尽可能高的ESG标准开发，并建立明确的激励机制，奖励满足这些标准的生产商。这可能有多种形式，但至少应该包括：①向负责监督矿产生产、环境保护和贸易的政府机构和行政部门提供技术援助和能力建设；②支持更广泛地采用透明度原则，例如《采掘业透明度倡议》中提出的原则；③有针对性、持之以恒地打击矿产供应链中的贿赂和腐败行为；④法律支持和咨询，以便制定、全面整合、实施和执行健全的ESG标准和各级报告框架，包括健全的法律框架，要求公司进行供应链尽职调查，以识别和降低矿产供应链中的突出风险。5 IEA和OECD正在合作，在ESG问题上为政策制定者提供支持由于所有上述原因，不接受ESG标准可能会损害环境、工人和社区，同时也会降低技术部署所需的矿产供应的总体可靠性和弹性。这突显出，如果各国要实现其气候目标，就必须采取强有力的行动，尽量减少这些影响。这将包括加强针对价值链各个环节的政策努力，包括从采矿到最终用途产品。IEA和OECD正在共同努力，提高政策制定者对可持续发展与供应安全之间关系的认识，以确保有关关键原材料和清洁能源转型的政策不会产生可能伤害受影响人口和限制关键矿产和金属供应的意外后果。此次合作将建立在IEA在能源安全、ESG、关键矿产供需预测方面的专业知识，以及OECD在为企业和政府实施负责任商业行为标准和供应链尽职调查方面提供实际支持的经验基础上。下一步，IEA和OECD计划探索联合开展活动，研究如何将负责任的采购与政府的努力相结合，以支持改善治理，从而有助于建立有弹性、可靠、负责任和可持续的金属供应，支持清洁能源转型。转载本文请注明来源及作者：中国科学院兰州文献情报中心《地球科学动态监测快报》2022年第18期，刘学 编译。
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