摘要

证券行业观察周报 | ①港交所主板新规生效 特专科技公司可提交申请②“券业一哥”还是TA！11家券商营收超百亿③券商加速布局“投行+投资”业务模式 新设另类投资子公司为项目跟投“铺路”......10分钟带你聚焦行业热点，直击政策风向！

要闻速读

香港证监会最新发布

陆家嘴：力争到2025年国际领先资管机构突破150家

易会满：推动北交所高质量扩容 尽快形成规模效应

上交所副总经理王泊：打造综合性资本市场服务体系 推动G60科创走廊高质量发展

一批证券执业资格内地与香港互认！

监管就《证券经纪业务实施细则》等四项自律规则征求行业意见，细化投资者身份识

券商重要业务，实施细则征求意见来了

吉林证监局召开2023年辖区上市公司监管座谈会

深交所深化“三阳光”工程 20余项措施依次推出

北京证券交易所、全国股份系统唐山服务基地揭牌

港交所主板新规今日生效 特专科技公司可提交申请

上交所探索科创债申报发行“绿色通道”

证监会就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》公开征求意见

证监会发布修订后的《期货交易所管理办法》

证监会负责同志会见国际金融机构负责人

整改“一键打新”！多家券商开始行动

300多家公司拟派现近3000亿元 全面注册制或将促使分红规范化和长期化

主板注册制新股开启申购 投资者打新须适应新规则

年内A股再融资规模超2400亿元 定增募资额同比增逾七成

腰斩！150家期货公司2月净利润4.5亿，同比下滑57%！

5家北交所公司公布2022年度分配方案

两融业务不乏亮点 仍需多维度补短板

2022年沪市ETF前十大券商成交额合计约12万亿元 头部效应显著

券商加速布局“投行+投资”业务模式 新设另类投资子公司为项目跟投“铺路”

6家券商“赛跑”IPO 财信和渤海率先触达“已问询”

“券业一哥”还是TA！11家券商营收超百亿

星展证券重要子公司有反馈了，多家外资、合资券商抢这块蛋糕

这家券商高层大变动！总裁+2位高管同时离任

明星分析师，升任上市券商副总裁！

月内第二次被罚！中信建投因与第三方平台合作不规范等被警示

一键直达开户！支付宝也加入券商导流大战？

碧桂园186亿元公募债券项目更新至“已反馈”

海通证券获得深交所基金通平台做市商资格

民生证券被拍卖股权被法院冻结3年 此前国联集团刚以91亿竞得

德邦证券承销65亿元“新希望”可交换债券

国元证券：公司主要通过子公司国元股权和国元创新分别开展的私募基金业务和另类投资业务进行投资

华安证券与宿松县政府签约产业基金

兴业证券杨华辉：资本市场对绿色金融发展起到关键作用

监管动态

1

香港证监会最新发布

2023.3.27

3月27日，香港证券及期货事物监察委员会（香港证监会）对外发布《有关为在香港实施无纸证券市场而建议制订的附属法例的咨询文件》（《附属法例咨询文件》）。这项措施旨在透过使投资者能够以其自身的名义及在无须纸张文件的情况下持有上市证券（尤其是上市股份），为投资者提供更多选择及更佳保障，优化处理过程的需求以及促进直通式处理和改善本地金融市场的基础设施，加强香港证券市场的效率及竞争力。《无纸证券市场规则》是一套全新的附属法例。其目的是就无纸证券市场环境下多项运作及技术事宜和程序订立规定。根据《附属法例咨询文件》，除上述法例外，香港证监会、香港交易所香港与证券登记公司总会同时一直致力拟定无纸证券市场运作模式的技术细节及具体规格。

2

陆家嘴：力争到2025年国际领先资管机构突破150家

2023.3.27

3月27日，从第三届陆家嘴全球资产管理高峰论坛上获悉，《浦东新区加快推进陆家嘴金融城全球资产管理中心核心功能区建设的若干措施》已于近日正式发布，将陆家嘴金融城建设成为机构集聚、人才密集、体系完整、科技应用场景丰富、国际化程度高的全球资产管理中心核心功能区。力争到2025年，国际行业领先的资产管理机构总量突破150家，管理资产规模实现快速增长，助力上海迈入全球资产管理中心城市前列，促进上海国际金融中心核心区建设。

3

易会满：推动北交所高质量扩容 尽快形成规模效应

2023.3.28

证监会主席易会满在金融工作座谈会上指出，当前，证监会系统正深入学习贯彻党的二十大精神，围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”的总目标，坚定不移走好中国特色资本市场发展之路，加快推进资本市场理论创新、制度创新和实践创新。他表示，下一步，证监会将一如既往服务好、支持好首都经济社会发展。把办好北交所作为一件大事来抓，围绕“打造服务创新型中小企业主阵地”这个定位，坚持突出特色、错位发展，不断完善市场产品体系，促进投融资两端动态平衡，推动北交所高质量扩容，尽快形成规模效应。

4

上交所副总经理王泊：打造综合性资本市场服务体系 推动G60科创走廊高质量发展

2023.3.28

3月28日，上交所党委委员、副总经理王泊表示，上交所将继续发挥资源优势和政策引导，紧抓全面注册制改革的契机，进一步发挥资本市场支持科技企业融资成长的重要作用，不断提升服务的精准性和直达力，推动长三角G60科创走廊高质量发展。

5

一批证券执业资格内地与香港互认！

2023.3.28

近日，香港证监会最新发布了一系列有关金融机构、个人发牌规定的简易参考指南，其中，关于内地人员申请在香港执业的要求得以进一步明确，香港证监会承认内地学历及专业资格，承认内地经验、互认两地执业资格。这意味着，在内地符合条件的从业人员可以直接在香港执业，两地金融市场的“互动”有了更进一步的加深。值得注意的是，对于一些拥有足够经验的内地执业申请人，可被香港证监会务实豁免部分相关考试，以获取牌照在香港执业，内地人员可灵活及有效地在网上提交牌照申请。若内地执业申请人已获得中证协、中期协或中基协的执业资格，可被视作符合相关香港持牌代表的认可行业资格。

6

监管就《证券经纪业务实施细则》等四项自律规则征求行业意见，细化投资者身份识

2023.3.29

从业内获悉，为配合证监会《证券经纪业务管理办法》的发布实施，指导券商更好地开展证券经纪业务，中国证券业协会起草了《证券经纪业务实施细则（征求意见稿)》《证券公司客户资金账户管理规则（征求意见稿）》，修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款（征求意见稿）》《证券交易委托代理协议必备条款（征求意见稿）》，并于近期征求了行业意见。据悉，《证券经纪业务实施细则（征求意见稿)》细化了投资者身份识别要求、完善了客户回访要求，还明确了证券经纪业务营销活动规范、规定了常规稽核审计频率，并加强了对证券经纪业务的自律管理。

7

券商重要业务，实施细则征求意见来了

2023.3.29

据获悉，近日，中证协配合《证券经纪业务管理办法》的发布，起草并制定了4项自律规则向行业征求意见。规则包括《证券经纪业务实施细则(征求意见稿)》《证券公司客户资金账户管理规则(征求意见稿)》《证券公司客户账户开户协议必备条款(征求意见稿)》《证券交易委托代理协议必备条款(征求意见稿)》等。《实施细则》中对于投资者身份识别进行了细化，要求证券公司应当建立健全客户身份识别机制，切实履行勤勉尽责义务，并通过开户协议、证券交易委托代理协议等提醒投资者如实向证券公司提供投资者信息。此外，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币1000万元的个人投资者强化身份识别。

8

吉林证监局召开2023年辖区上市公司监管座谈会

2023.3.29

3月29日，2023年吉林辖区上市公司监管座谈会在长春召开。吉林证监局党委书记、局长李立国讲话，党委委员、副局长常德鹏主持会议。吉林辖区49家上市公司董事会秘书和部分公司董事长、总经理、财务总监参会。座谈会广泛听取了上市公司经营发展现状、存在的困难和对推动辖区上市公司高质量发展的意见建议，摸清可能存在的风险、研判下一步工作重点。18家上市公司代表踊跃发言，讲实情、谈体会、提建议；吉林证监局负责同志认真倾听，及时询问，积极互动，并要求相关处室认真研究、积极吸纳。

9

深交所深化“三阳光”工程 20余项措施依次推出

2023.3.30

深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。近日，深交所集中开展“三阳光两促进”专项行动，聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，专项行动的主要内容是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，直接目的是促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升。

10

北京证券交易所、全国股份系统唐山服务基地揭牌

2023.3.30

3月30日下午，唐山市政府与北京证券交易所、全国股转公司签署战略合作协议，活动现场，“北京证券交易所、全国股份系统唐山服务基地”揭牌。全国股转公司、北京证券交易所副董事长、总经理隋强在致辞中表示，北京证券交易所将以“唐山服务基地”揭牌为新起点，继续加大唐山企业上市服务力量的投入，重点发掘、培训一批唐山优质企业。

11

港交所主板新规生效 特专科技公司可提交申请

2023.3.31

3月31日，港交所主板新规正式生效，即在《主板上市规则》新增“特专科技公司”一个章节(业界称为18C制度)，特专科技公司即日起可提交正式申请。18C制度拓宽了高增长特专科技企业在港上市的途径，助力其在公开市场进行股权融资，并将进一步提高港交所在全球证券交易所中的竞争力和吸引力。

12

上交所探索科创债申报发行“绿色通道”

2023.3.31

近日，上交所举办推进中央企业发行科技创新公司债券座谈会，支持相关企业发行科技创新公司债券，引导资金要素向科创领域聚集。目前，上交所正积极探索科创债申报发行“绿色通道”，参照知名成熟发行人优化审核安排，适时推出符合科创特征的投融服务机制，便利央企科创债申报发行。今年以来，在上交所已成功发行258亿元科创债，其中央企发行量达130亿元，成为科创债的主力军。

13

证监会就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》公开征求意见

2023.3.31

证监会积极推动《证券公司监督管理条例》修订工作，对照新修订的《证券法》，立足监管实践，形成了《条例（修订草案征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。本次修订立足提高证券业服务实体经济质效，总结和巩固近年来证券公司监管经验和改革成果，坚持问题导向和系统思维，完善证券公司监管基础制度，提升防范化解重大风险的能力，明确合规审慎、归位尽责的监管导向，引导证券公司加强公司治理和内部管理，回归行业本源，提升专业能力，补齐功能短板，走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路，为中国特色现代资本市场建设作出积极贡献。本次修订坚持三个原则。一是兼顾法规的稳定性和适应性，立足补短板，不改变《条例》总体框架结构。二是坚持强化监管、有效监管，落实简政放权、管少管好，提升监管效能。三是统筹好现实需求与长远发展，为监管转型和行业创新预留空间。 《条例（修订草案征求意见稿）》主要内容有六方面。一是落实新《证券法》要求，取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，对照《证券法》提高处罚力度。二是加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度，规范公司治理。三是引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路，培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，建立长效合理激励约束机制。四是补充业务规则，新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范，促进服务实体经济功能有效发挥。五是强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。六是优化监管方式，提升监管效能。明确差异化监管原则，完善法律责任设置、提升违法违规成本。

14

证监会发布修订后的《期货交易所管理办法》

2023.3.31

证监会修订发布了《期货交易所管理办法》。此次修订主要涉及以下几方面内容：一是坚持党对期货交易所的领导，进一步增强期货交易所党组织建设要求。二是落实《期货和衍生品法》要求，健全和完善相关制度规定。三是优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。四是强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。五是压实期货交易所责任，促进期货市场健康发展。此外，结合《期货和衍生品法》相关规定，《办法》还对相关条文内容进行了适应性调整。

15

证监会负责同志会见国际金融机构负责人

2023.3.31

3月28日，上交所党委委员、副总经理王泊表示，上交所将继续发挥资源优势和政策引导，紧抓全面注册制改革的契机，进一步发挥资本市场支持科技企业融资成长的重要作用，不断提升服务的精准性和直达力，推动长三角G60科创走廊高质量发展。

行业动态

1

整改“一键打新”！多家券商开始行动

2023.3.26

3月24日，中国证券业协会发布了《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》，要求各家券商对APP“一键打新”功能进行整改。据观察，目前已有各家券商行动起来。有的券商第一时间成立了专项工作小组，组织业务和技术部门进行评估，提交各客户端改造需求，完善“一键打新”功能规范工作。本次整改主要是增加风险提示频次、优化资金冻结告知程序、健全新股基本面介绍等，更加注重保障投资者的知情权和选择权。

2

300多家公司拟派现近3000亿元 全面注册制或将促使分红规范化和长期化

2023.3.26

随着2022年年报密集披露，上市公司的分红方案也陆续显现。数据显示，截至3月26日，A股市场已披露年报的公司中，超七成发布分红方案，300多家公司合计派现近3000亿元，大手笔现金分红频现。专家表示，上市公司的分红不管是对公司还是资本市场发展都有重要意义。当前A股总体分红情况呈现良性变化，但还有进一步提升的空间。全面注册制下，上市公司分红行为将愈发规范化和长期化。

3

主板注册制新股开启申购 投资者打新须适应新规则

2023.3.27

A股全面注册制下首批主板新股3月27日起陆续开启申购。根据发行安排，首批10只主板注册制新股中有2只在周一开启“打新”，周二、周三进行申购的主板注册制新股各有4只，发行节奏较为密集。业内人士提示，注册制下主板打新规则更新，在公司发行、上市、申购规则等方面均有变化。

4

年内A股再融资规模超2400亿元 定增募资额同比增逾七成

2023.3.27

2023年以来，A股定增活跃，带动再融资市场回暖。据统计，截至3月27日，今年以来A股再融资规模达2412.36亿元，同比增长11%。其中，定增(含配套融资)募资1977.53亿元，同比增长74.5%。可转债、配股分别募资412.51亿元、22.32亿元。

5

腰斩！150家期货公司2月净利润4.5亿，同比下滑57%！

2023.3.28

中期协最新数据显示，2月全国150家期货公司实现净利润4.53亿元，同比减少57.15%；营业收入23.97亿元，同比减少23.46%。实际上，在2022年，期货公司的经营普遍出现下滑。进入2023年，期货公司的经营情况尚未完全好转。对于期货公司净利润大幅下滑的原因，相关人士表示可能因春节因素造成交易日减少、多家期货公司支出年终奖金、新的一年交易所政策有一些调整，以及投资收益回撤等原因导致。

6

5家北交所公司公布2022年度分配方案

2023.3.29

共有15家北交所公司公布了2022年度分配方案，分配方案中，涉及派现的有15家，包含送转的有4家。公布现金分红方案公司中，森萱医药分红最慷慨，公司3月29日公布10派2元（含税）的分配方案，以此测算，派现金额达8538.37万元；其次是富士达、基康仪器等，派现金额为5631.84万元、5489.58万元。以每10股派现金额统计，每10股派现金额超过5元的共有3家，派现金额居前的有美登科技、朗鸿科技、恒进感应等，每10股派现金额分别为10元、7元、5.5元。目前公布分配方案的北交所公司中，分配方案中包含送股或转增的共有4家，其中，恒进感应、吉冈精密、朗鸿科技等公司每10股送转比例最高，均为10送转10股。

7

两融业务不乏亮点 仍需多维度补短板

2023.3.29

受多重因素影响，2022年证券行业整体业绩承压。据统计，截至3月29日晚，从已披露的7家上市券商2022年年报来看，券商在两融业务方面不乏亮点。事实上，两融业务在发展过程中不断获得相关政策支持。2022年10月份，中国证券金融股份有限公司宣布整体下调转融资费率40个基点。2023年2月21日，中证金融市场化转融资业务试点正式上线，市场化转融资业务采取“灵活期限、竞价费率”交易方式，券商可以自主选择期限，自行申报费率，转融资交易通过竞价方式完成。在已披露2022年年报的上市券商中，部分券商在两融业务方面表现较为突出。国联证券实现客户融资融券总授信额度697.09亿元，同比增长5.03%；融资融券期末余额为89.64亿元，融资融券业务实现息费收入5.68亿元。

8

2022年沪市ETF前十大券商成交额合计约12万亿元 头部效应显著

2023.3.30

数据显示，截至2023年2月末，境内交易所挂牌上市的ETF数量达到770只，资产总规模超1.6万亿元。其中，沪市ETF存量规模再创新高，投资者参与积极性进一步提升。2023年2月末，沪市共挂牌ETF476只，规模近1.3万亿元；份额合计超8000亿份，同比增长55%；2022年全年成交额超18.7万亿元，同比增长23%，沪市ETF成交额、规模分别位居亚洲第一、第二。

9

券商加速布局“投行+投资”业务模式 新设另类投资子公司为项目跟投“铺路”

2023.3.30

全面注册制下，券商加速布局“投行+投资”业务模式，积极设立另类投资子公司参与项目跟投。3月24日，证监会对星展证券设立另类子公司申请文件提出反馈意见；2月21日，证监会核准了国新证券通过子公司从事另类投资业务。自科创板实行保荐机构的另类投资子公司跟投制度以来，截至2023年2月底，全证券行业共有81家券商设立了另类投资子公司。

10

6家券商“赛跑”IPO 财信和渤海率先触达“已问询”

2023.3.30

目前，拟上市的排队券商包括东莞证券、渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券和华龙证券等6家公司。其中财信证券和渤海证券率先步入“已问询”阶段。而其他4家券商仍然为“已受理”，即财信证券和渤海证券的上市流程已经后来居上，超越东莞证券等走到了前面。

11

“券业一哥”还是TA！11家券商营收超百亿

2023.3.30

3月30日晚间，15家上市券商及券商主体集体披露2022年度业绩报告。据统计，已有25家上市券商及券商主体披露2022年度业绩报告。共有8家券商2022年营收超200亿元，分别是中信证券、国泰君安、银河证券、华泰证券、中信建投、海通证券、广发证券、申万宏源；3家券商进入“净利百亿俱乐部”，分别是中信证券、国泰君安和华泰证券。其中，中信证券稳居“券业一哥”宝座，2022年全年营业收入达651.09亿元，归母净利润达213.17亿元，均位列行业第一，且与第二名拉开了近一倍的差距。从营业收入来看，大型券商“强者恒强”，头部效应十分显著。几家欢喜几家愁。从目前已披露的年报情况来看，有6家券商2022年净利润同比下滑超50%，分别是锦龙股份、红塔证券、中泰证券、中原证券、申万宏源、东兴证券。

重点机构跟踪

1

星展证券重要子公司有反馈了，多家外资、合资券商抢这块蛋糕

2023.3.24

3月24日，证监会对星展证券（中国）申请设立另类子公司提出反馈意见。第一，证监会称，根据公司材料，星展证券目前没有已完成的由公司担任保荐机构的保荐业务项目。请详细说明储备项目的具体情况，包括项目名称、具体沟通情况等，并就公司设立另类子公司的可行性和必要性进行论证。第二，要求公司就如何确保符合《证券公司另类投资子公司管理规范》“证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防范内幕交易和利益输送风险”的要求进行说明。第三，证监会请公司完善另类子公司章程相关内容。第四，要求公司假设在一次性出资3亿元设立另类子公司后，在重度压力测试情景下测算净资本等相关风险控制指标是否符合规定。

2

这家券商高层大变动！总裁+2位高管同时离任

2023.3.24

3月24日，万联证券发布公告称，公司总裁王耀南、公司首席信息官罗钦城和公司总裁助理韦罡3位高管离职，其中，至少2位属于万联证券的“宿将”，都担任过总裁级职务。离任的原因均为任期届满。据了解，王耀南离职总裁，亦是此次管理层换届的结果，后续或在广州金控体系内另有安排。

3

明星分析师，升任上市券商副总裁！

2023.3.27

3月27日晚间，华西证券发布聘任高级管理人员公告称，经总经理提名，聘任魏涛为副总经理（副总裁），任期自董事会审议通过，且履行相关程序后正式发文聘任日起至第三届董事会届满之日止。除了研究所所长的身份，魏涛亦是非银金融圈内知名的明星分析师。一路走来，作为业内资深非银研究人士，魏涛曾多次获得新财富最佳分析师名次，2011年至2016年曾5次上榜，2015年代表中银国际证券摘得非银行金融组头名。“明星分析师”的光环之外，魏涛从事卖方研究所的管理工作已有多年。

4

月内第二次被罚！中信建投因与第三方平台合作不规范等被警示

2023.3.27

中信建投证券股份有限公司月内第二次被罚。3月27日，北京证监局发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》表示，经查，中信建投对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。“此外，还发现中信建投存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。”北京证监局进一步指出。

5

一键直达开户！支付宝也加入券商导流大战？

2023.3.28

日前，支付宝“股票”模块已经上线了“券商直达”功能。这一功能的开发，也符合此前市场消息的传闻，证券行业三方导流新规或即将重启，券商数字金融部门正在与头部互联网寻求合作。不过，这不是互联网大厂与券商导流开户的首次合作。在支付宝加入之前，腾讯自选股APP已经上线“交易”板块、京东金融也可以为券商提供开户导流服务。

6

碧桂园186亿元公募债券项目更新至“已反馈”

2023.3.28

3月28日，上海证券交易所披露的信息显示，碧桂园地产集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券，项目更新为“已反馈”。上述债券拟发行总额为186亿元，债券品种为公募，承销商为国泰君安证券股份有限公司,中信证券股份有限公司，中国国际金融股份有限公司。目前，该债券项目已获上交所更新反馈，受理日期为2023年3月14日。

7

海通证券获得深交所基金通平台做市商资格

2023.3.29

近日，经过做市能力综合评价、技术测试、材料评审等层层筛选，海通证券获得深圳证券交易所基金通平台做市商资格。至此，海通证券已获得沪深两大交易所基金通平台做市商资格，将为公募REITs基金提供全方位的做市服务。

8

民生证券被拍卖股权被法院冻结3年 此前国联集团刚以91亿竞得

2023.3.29

最新消息显示，泛海控股所持民生证券股份遭北京金融法院冻结，冻结期限3年，从2023年3月24日截至2026年月23日。根据中国执行信息公开网等信息，泛海控股所持民生证券股权有多起轮候冻结。本月，无锡国联集团击败东吴证券和浙商证券，以91.05亿元竞拍买下民生证券30.3%股权，较起拍价溢价55%。

9

德邦证券承销65亿元“新希望”可交换债券

2023.3.30

近期，由德邦证券独家主承销的“新希望集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)”在深圳证券交易所成功发行。据了解，本期可交换债债券发行规模为65亿元，期限3年，票面利率1.5%，转股价在发行当日股价基础上溢价12.36%。据悉，本次债券募集资金主要用于新希望置换到期债务及补充公司流动资金，助力新希望加大饲料生产、生猪饲养、食品加工等领域的投入，促进农村产业融合发展，夯实乡村振兴产业基础。

10

国元证券：公司主要通过子公司国元股权和国元创新分别开展的私募基金业务和另类投资业务进行投资

2023.3.30

国元证券月30日在投资者互动平台表示，对于股权投资，公司主要通过子公司国元股权和国元创新分别开展的私募基金业务和另类投资业务进行投资，公司会持续扩大股权投资规模，为更多的优秀科技型企业赋能；对于初创企业的风险投资，公司主要通过私募股权基金的方式进行投资，分散投资风险。

11

华安证券与宿松县政府签约产业基金

2023.3.31

近日，华安证券与宿松县政府举行产业基金合作签约仪式。华安证券党委书记、董事长章宏韬指出，宿松县为华安证券多年定点帮扶对象，公司在财富管理、投行及发债业务等多方面与宿松县有着较好的合作基础。他表示，华安证券将一直积极响应省委和上交所相关帮扶政策要求，持续做好对口帮扶工作，并借助此次与宿松县政府共同发起设立股权投资产业基金的契机，持续深化双方合作，助力宿松产业发展。宿松县县委常委、常务副县长左青嵘对华安证券为宿松提供帮扶和金融服务表示感谢，并希望华安证券给予宿松更多的关心支持，高度重视投资产业基金运作，配备强有力的管理团队，用专业化、市场化、高效化的运作手段，共同把投资产业基金做强做优做大。同时，他表示将继续加强与华安证券的交流学习，派驻金融专业人员上挂学习，为宿松培养更多金融型人才。

12

兴业证券杨华辉：资本市场对绿色金融发展起到关键作用

2023.3.31

在由联合国开发计划署与兴业证券共同举办的中国“双碳”投资论坛上，兴业证券董事长杨华辉表示，资本市场作为优化资源配置的重要平台，在促进经济社会发展全面绿色转型、建设人与自然和谐共生的现代化进程中，发挥着撬动社会资本流向绿色发展重点领域的关键作用。为解决绿色金融发展中研究和数据不足的难题，在论坛举办期间还发布了联合国开发计划署与兴业证券共同完成的中国版可持续发展目标“地图”的第二期成果，该“地图”重点分析循环经济和可再生能源领域中最具投资潜力的18个商业领域，将作为公共知识产品向全世界免费开放。