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祸起嘉禾生物IPO保荐项目,“券商一哥”中信证券再次被监管警示

作者:红星新闻 来源: 头条号 107904/15

又有券商因保荐项目违规遭监管警示,这次是“券商一哥”中信证券(600030.SH)。红星资本局注意到,4月12日,深交所官网披露,中信证券是陕西嘉禾生物科技股份有限公司(以下简称“嘉禾生物”)IPO项目的保荐机构。经查明,中信证券对嘉禾生物

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又有券商因保荐项目违规遭监管警示,这次是“券商一哥”中信证券(600030.SH)。

红星资本局注意到,4月12日,深交所官网披露,中信证券是陕西嘉禾生物科技股份有限公司(以下简称“嘉禾生物”)IPO项目的保荐机构。经查明,中信证券对嘉禾生物境外存货、境外销售、内部控制等异常情形,未保持充分关注并进行审慎核查,发表的核查意见不准确。

↑截图自深交所官网

深交所对于保荐项目中的违规行为,对中信证券采取书面警示。对该项目的两名保荐代表人韩昆仑、段晔,给予通报批评的处分。

回顾整个保荐过程,嘉禾生物于2021年6月递交创业板上市申请并获受理,次月获交易所问询,在2022年7月撤回申报。深交所指出,中信证券作为嘉禾生物IPO项目保荐人,共存在四项违规行为。比如,嘉禾生物境外存货存在账实不符、期后销售比例低于同行业等情形,但中信证券对发行人存货核查不到位。

据嘉禾生物招股说明书(申报稿)显示,报告期内,嘉禾生物发往美国子公司Jiaherb在途存货大幅增加,从780.91万元增长至1.22亿元。

而深交所发现,1.22亿元在途存货中,绝大部分截至2022年5月底仍未实现销售,与同行业公司销售惯例不一致。经抽查,嘉禾生物于2022年1月入库的主要产品中有27箱“红景天提取物”未盘到实物。

值得注意的是,这是今年4月以来,中信证券及相关保荐代表人第二次因保荐业务违规,受到监管措施。上一次是在4月6日,西藏证监局对中信证券及徐欣、宋永新出具警示函。

据西藏证监局披露,中信证券作为华钰矿业(601020.SH)首次公开发行并上市项目保荐机构,在2017年至2018年6月持续督导工作中,对关联方及关联交易现场检查不到位、对销售收入及主要客户异常变化核查不充分。

此前,投行一旦被立案调查,该投行的其他IPO、再融资等项目很有可能会被强制按下暂停键。2月1日,全面注册制正式启动,证监会就全面注册制向社会公开征求意见的《首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)》中提到,取消“连坐机制”。这意味着,“连坐机制”有望成历史。不过,全面注册制对中介机构的“看门人”职责提出了更高的要求。

4月13日,红星资本局致电中信证券,按照接线的工作人员所言,向该公司相关部门发送采访邮件,询问对嘉禾生物IPO保荐项目一事的整改进展,以及今后如何压实中介机构“看门人”职责。截至发稿,未收到回复。

红星新闻记者 俞瑶 卢月佳

编辑 杨程

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