财联社4月24日讯（编辑 李俊）近日，中证协公开了今年首个募集基础设施证券投资基金配售对象的限制名单，将存在违规行为的配售对象列入限制名单，为期半年，自2023年4月23日开始实施。

（资料来源：中国证券业协会，财联社整理）

公告显示，在“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，上图中的配售对象存在违反《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（以下简称《管理细则》）第十七条规定。

《管理细则》第十七条规定：网下投资者及相关工作人员在参与基础设施基金网下询价和认购业务时，不得存在下列行为：

（一）使用他人账户、多个账户或委托他人报价；

（二）与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价；

（三）利用内幕信息、未公开信息报价；

（四）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格；

（五）未合理确定拟认购数量，拟认购金额超过配售对象总资产或资金规模；

（六）提供有效报价但未参与认购或未足额认购；

（七）未按时足额缴付认购资金；

（八）参与网下询价的配售对象及其关联账户通过面向公众投资者发售部分认购基金份额；

（九）获配后未恪守相关承诺；

（十）接受原始权益人、基金管理人或其财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；

（十一）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形或其他影响发行秩序的情形。

经查阅中航京能光伏REIT的配售情况发现，此次被罚的配售对象因弃购获配的基金份额，违反了《管理细则》第十七条第六项规定，（六）提供有效报价但未参与认购或未足额认购。

据资料显示，中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金（中航京能光伏REIT）是全国首单光伏公募REITs，成立于2023年3月20日，3月29日上市，募集份额3亿份，网下配售份额44,100,000.00。

然而，基金认购申请确认比例结果显示，《发售公告》披露的82家网下投资者管理的254个有效报价配售对象中，仅1家网下投资者管理的2个有效报价配售对象未进行网下认购。

（资料来源：wind，财联社整理）

据了解，上述两只配售对象均为宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司（以下简称“凌顶投资”）管理。其中，“凌顶望岳三十一号私募证券投资基金”2022年7月22日成立；“凌顶望岳三十号私募证券投资基金”成立于2022年3月8日，均属股票型基金。

公司官网显示，凌顶投资成立于2017年，中国证券基金业协会登记备案，并获得“3+3”投顾资格，旗下共265只产品，管理规模在100亿元以上。交易品种包括证券、期货、期权及其他OTC金融产品交易。其投资策略以新股策略、衍生品、日内高频量化、跨境投资四大板块为核心，。

产品年化回报情况：

（资料来源：wind，财联社整理）

中证协表示，此次处罚为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务。需要注意的是，《管理细则》同时明确，网下投资者或配售对象参与基础设施基金网下询价和认购业务时违反第十七条规定的，协会将按照以下规则采取自律措施，另外，网下投资者相关工作人员出现本细则第十七条情形的，视为所在机构行为。

（一）网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现本细则第十七条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入基础设施基金配售对象限制名单六个月；出现本细则第十七条规定情形两次（含）以上的,协会将其列入基础设施基金配售对象限制名单十二个月。

（二）网下投资者或其管理的配售对象出现本细则第十七条规定情形、情节严重或造成较大不良影响的，协会视违规情形的严重程度，在前款处理措施的基础上，暂停该网下投资者新增配售对象注册三至十二个月；情节特别严重或造成严重不良影响的，在前款处理措施的基础上，暂停该网下投资者资格三至十二个月。

本文源自财联社 李俊