5月11日讯(记者叶浅樊鹏)近日，五矿证券收到了天津证监局出具的警示函。

内容显示，天津市国祥投资发展有限公司(以下简称国祥投资)存在未按照约定的用途使用募集资金的行为。国祥投资于2020年12月非公开发行20亿元“20国祥01”公司债券,募集说明书约定12亿元用于偿还有息债务、8亿元用于补充日常生产经营所需流动资金。

2020年12月至2021年1月,共计19.82亿元未用于募集说明书约定的用途。2021年1月至2022年12月,国祥投资陆续将部分资金退回募集资金专项账户。截至2022年12月31日,未按照募集说明书约定使用募集资金余额4.125亿元。

五矿证券作为“20国祥01”公司债券受托管理人,未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金,不符合债券受托管理协议关于受托管理人监督募集资金使用的约定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十二条的规定，被天津证监局出具了警示函监督管理措施。

与此同时，国祥投资及时任总经理罗雪松也被天津证监局出具了警示函。

值得注意的是，本次五矿证券被监管部门出具警示函距离上次不到两个月。

2023年3月21日，五矿证券因作为五矿-龙元建设（600491）应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题，被宁波证监局出具了警示函。

而除上述因公司债、资管业务被监管处罚外，五矿证券的经纪业务在去年也因业务违规，相应的分支机构及个人被两次警告。

在业务合规问题频出的同时，五矿证券2022年的业绩下滑明显。

五矿证券母公司五矿资本（600390）2022年年报显示，2022年五矿证券实现合并口径收入18.37亿元，同比下降14.99%；实现净利润3.77亿元，同比下降28.46%。其中，占比过三成的投资银行业务收入下降20.72%，资产管理业务收入下降17.95%。

在2022年年报，五矿资本表示子公司五矿证券投行业务、资管业务丰储备、优结构。主流信用债承销金额排名保持行业前20名，在证券业协会首次投行业务质量评价中成功跻身12家A类券商行列。

信息显示，截至发稿，五矿证券2023年IPO项目有5个，其中2个处于中止状态，注册2个，已受理1个。

表：五矿证券2023年IPO项目情况(截至发稿)

数据来源：上交所、深交所、北交所，整理