今年以来，上市公司高管被立案调查的情况屡见不鲜。南都·湾财社记者梳理同花顺iFinD数据及上市公司公告后发现，截至11月21日，年内共有45家上市公司高管被立案调查；25人被采取市场禁入的措施，其中8人被证监会拉入终身市场禁入的“黑名单”。

年内40余家上市公司高管被立案调查

从被调查的原因来看，部分上市公司高管因涉嫌违纪被纪委监委立案调查，部分上市公司高管、实控人因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

从被调查者类型来看，除上市公司高管外，还有上市公司本身、实际控制人、控股股东等。今年以来，上市公司、高管或实控人均被立案调查的公司包括巴安水务、康隆达、ST三盛。

值得注意的是，泽达易盛董事长被立案调查后又收警示函。2022年7月13日，泽达易盛披露，公司董事长林应因涉嫌信息披露违法违规被立案。而公司早在2022年5月11日因相同原因收到过中国证监会下发的《立案告知书》。2022年11月16日，泽达易盛再次发布公告称，公司董事长林应和董事会秘书应岚收到天津证监局警示函。

北京市盈科律师事务所律师朱逸聪向湾财社记者表示，上市公司董事长被立案调查对公司的资本运作有着重大的影响。主要体现在上市公司不得公开发行证券、不得非公开发行股票及不得发行股份购买资产等。

数据来源：同花顺iFinD数据及上市公司公告；南都·湾财社制图

25人被采取市场禁入措施

据了解，在证监会的处罚中，对案件涉事相关责任人的处罚中最严厉的处罚是对当事人采取市场禁入措施。

朱逸聪向湾财社记者表示，根据《证券市场禁入规定》的内容，被市场禁入主体在禁入期间内，不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，不得在证券交易场所交易证券。

经南都·湾财社记者梳理后发现，2022年生物谷、ST澄星、中超控股、ST天润、ST柏龙、ST东洋、ST金正、*ST围海、*ST新亿共9家上市公司正式披露过收到《市场禁入决定书》公告，合计已有25人被市场禁入，其中8名人员被采取终身证券市场禁入措施，7名人员被采取10年证券市场禁入措施，5名人员被采取5年证券市场禁入措施，5名被人员采取3年证券市场禁入措施。

值得一提的是，ST柏龙涉及被市场禁入的人数最多。2022年4月20日，ST柏龙发布《关于收到行政处罚及市场禁入决定书的公告》，公告显示，公司存在以下违法事实：财务造假、首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在虚假记载等。

ST柏龙时任董事长陈伟雄，时任副董事长、总经理陈娜娜，时任财务总监王琦，时任监事林晓如，时任副总经理、董事会秘书江伟荣等5人作为上述公司违法行为的主要责任人，均被采取市场禁入措施。

数据来源：同花顺iFinD数据及上市公司公告；南都·湾财社制图

8人被终身“拉黑”

此外，湾财社记者留意到，8人被证监会拉入终身市场禁入的“黑名单”，其中包括生物谷时任董事长兼总经理林艳和；ST澄星彼时实控人李兴、时任副总裁周忠明；ST柏龙时任董事长陈伟雄、陈娜娜；*ST新亿彼时实控人黄伟、时任监事李勇；ST东洋时任董事长兼总经理车轼。

从处罚事由来看，主要原因涉及违规担保、资金占用、信披违法等问题。

2022年11月8日，ST澄星公开信息显示，ST澄星、原控股股东江阴澄星实业集团有限公司（以下简称“澄星集团”）、原实际控制人李兴及有关责任人因非经营性资金占用、公司财务数据披露不准确、业绩预告不准确等多项违规行为，被上海证券交易所通报批评。

根据纪律处分决定，对ST澄星原实际控制人李兴予以公开谴责,并公开认定李兴终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对ST澄星和原控股股东澄星集团、时任董事长兼董事会秘书江永康、时任董事兼总经理王国忠、时任董事兼财务总监花伟云、时任董事会秘书韦莉予以通报批评。

据了解，今年10月，ST澄星发布公告称，公司控股股东由澄星集团变更为无锡星盛州科技合伙企业（有限合伙），实际控制人变更为李星星，李星星为浙江吉利控股集团有限公司董事长李书福之子。

朱逸聪在接受湾财社记者采访时表示，上市公司董监高作为公司的决策、执行主要参与人，对公司负有忠实、勤勉的义务。上市公司董监高在履职过程中应当敦促公司建立规范完善的规章制度，并严格按规定程序作出决策和组织实施，确保程序合法合规，同时加强对公司的考察及调研，密切关注公司重大事项，独立审议和发表独立意见。

采写：南都·湾财社见习记者 王蕾娜