6月5日晚间,中原证券(601375)发布公告称,近日,公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。经查,中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善,质量审核和合规审查机制不健全,个别研究报告分析论证不充分,质量审核和合规审查留痕不到位。
河南证监局表示,上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条,《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第十条等相关规定,决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
中原证券表示,公司高度重视上述问题,完全接受河南证监局的监管决定,将严格按照监管要求完成整改,于规定时间内向河南证监局提交书面报告。目前,公司经营情况正常,敬请广大投资者理性投资,注意风险。