读创/深圳商报记者 陈燕青

今年以来，监管层对于私募基金的监管力度仍然不减。记者根据证监会网站不完全统计，年内已有超过40家私募基金及其相关负责人受到监管处罚。其中，信披违规、违反投资者适当性、未充分履行谨慎勤勉义务成为被罚重点。

6月18日，深圳证监局宣布，深圳前海墨白资产在从事私募基金业务活动中，存在向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金等问题，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。值得注意的是，公司董事长、总经理也因履职不到位被出具警示函。

近日，全国股转公司挂牌公司管理一部对挂牌企业信中利和时任董事长汪超涌、财务总监沈晓采取了自律监管措施。

经查明，信中利4月28日披露了《前期会计差错更正公告》，对2021年财务数据进行了追溯调整。调整影响2021年净利润8.15亿元，调整前2021年净利润-16.67亿元，调整后2021年净利润-8.52亿元，调整比例为48.87%。

全国股转公司认为，信中利上述行为构成信息披露违规，决定对信中利采取出具警示函的自律监管措施。对挂牌公司时任董事长汪超涌、财务总监沈晓超采取出具警示函的自律监管措施。

从上述私募被罚的原因来看，涉及信披违规的最多，占比超过五成，如未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等影响投资者权益的相关信息。此外，部分私募因涉及未充分履行诚实信用、谨慎勤勉义务被罚，包括投前决策不谨慎，投后管理不到位等。

部分私募因投资者管理违规受罚。如6月，瑞思博曾因未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，被深圳证监局警示。4月，润石资产也因未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估而被罚。

此外，深圳证监局等监管机构还发布多份辖区私募基金监管情况通报，披露了私募行业其他违规事项，如部分私募基金以债券面值重仓买入由证券公司从业人员等第三方指定的单一弱资质信用债，流动性风险及涉众风险突出。

对于违规行为，各地证监局大多采取责令改正或出具警示函的行政监管措施，部分私募被要求向证监局提交整改报告。

深圳证监局表示，下一步，将持续加大私募基金日常监管和现场检查力度，依法依规处理违法违规行为，切实保障投资者合法权益，营造良好的私募基金行业发展环境。

记者注意到，今年以来私募基金相关监管新规不断。6月16日，国务院常务会议审议通过《私募投资基金监督管理条例（草案）》，这意味着中国私募行业最高级别的行政法规将出炉。4月28日，基金业协会就新起草的《私募证券投资基金运作指引》向社会公开征求意见。2月24日，基金业协会发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引，宣告私募基金登记备案新规正式落地。

审读：喻方华