财联社6月30日讯（记者 林坚）一年一度的文化建设评级结果正式出炉！6月30日，中证协官网发布2022年度文化建设评级结果，参与本次评估共105家券商，比2021年新增两家券商。这也是自2021年启动该评级以来，第三次发布评级结果。

图为近年来部分券商文化建设评级变化情况

本次获得AA级券商共有5家，分别是国泰君安、南京证券、兴业证券、银河证券、中信证券；

获得A类A级券商共有7家，分别是安信证券、东北证券、国信证券、国元证券、申万宏源、中泰证券、中信建投；

获得B类BB级券商共有10家，分别是财信证券、东方证券、东海证券、国海证券、国联证券、华泰证券、山西证券、长江证券、招商证券、浙商证券；

获得B类B级券商共有24家，分别是财通证券、东方财富证券、东吴证券、方正证券、光大证券、广发证券、国金证券、国开证券、海通证券、华安证券、华创证券、华福证券、华西证券、开源证券、平安证券、首创证券、天风证券、西南证券、湘财证券、粤开证券、长城证券、中航证券、中金公司、中银证券等。

相较于2021年结果，国泰君安、银河证券、中信证券等3家券商继续保持AA级，并新增由A级晋升的南京证券、兴业证券等2家券商；晋升A级的券商有安信证券、国信证券、中泰证券、中信建投、东北证券5家，其中东北证券为连升两级，从B级晋升为A级。连降两级的券商包括广发证券（AA-B）、中金公司(AA-B)，长江证券（A-BB）、华西证券（BB-B）、国金证券（BB-B）和东方证券（A-BB）则调降一级。

文化建设评级升级的券商有南京证券、安信证券、兴业证券、国信证券、中泰证券、中信建投、东北证券等7家，降级的券商有东方证券、广发证券、长江证券、华西证券、国金证券和中金公司等6家。

值得一提的是，B类券商新增不少新面孔，例如华创证券、开源证券、平安证券、首创证券、湘财证券、粤开证券、中航证券等券商。

值得注意的是，今年文化建设评估工作与往年依然有所变化，去年是体现在新增了评级结果的级别，划分AA级以及BB级两种，分级更为细化，而今年主要体现在指标的修订上。

据了解，文化建设评估包括基础指标、加分指标以及扣分指标三个大类。其中，基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分或扣分，以确定券商的实践评估计分。今年5月，中证协在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对指标进行了修订，旨在强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向。

指标修订主要涉及部分加减分指标的完善，包括但不限于：将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分项，综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标加分分值，提高宣传推广文化建设成果指标加分分值；扣分指标方面，增加了一条“公司对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的，协会视情节进行扣分”。

可以看到，2022年是证券行业文化建设的提质期。整体而言，今年头部券商加分依然较为明显，尤其是中金公司、中信建投、中信证券、银河证券、兴业证券等等，但是部分中小型券商文化建设取得积极进展，也受到了广泛认可， 例如长江证券、安信证券、南京证券等等。行业文化建设呈现“百花齐放”的特点。

从前期初评，到日前复核的这段时间内，不少券商文化建设工作负责人与团队成员向记者分享了他们的感受。在他们看来，文化建设评估工作的指标修订更加贴近实际，体现客观、公平的原则，有助于提升行业机构文化建设的积极性。

中证协强调，文化建设重点考察券商在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。此外，上述评估分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，因此券商不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

今年A类券商共有5家，整体B类有所扩容

根据券商实践评估计分的高低，中证协将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大类7个级别。其中，D类公司不重视文化建设工作，券商文化建设工作存在重大问题或缺陷。总排名前10%公司为A类，最多12家；其中，A类AA级最多5家，其余为A类A级。总排名前40%未进入A类的公司，最多33家；其中，B类BB级最多10家，其余为B类B级。未达到B类要求，且评估计分在6分以上的公司为C类；其中C类CC级最多35家，其余为C类C级。D类包括评估计分低于6分，及根据《评估办法》存在直接被评为D类情形的公司。

据记者了解，文化建设评估主要从两个方面考察券商文化建设实践情况。

一是券商文化建设实践情况。此次评估按照《证券行业文化建设十要素》，重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况，关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效，文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分。

二是券商参与行业文化建设情况。此次评估重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时，针对行业文化建设存在的短板和问题，对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

在2021年，共有103家公司参加评估，A类AA级券商共5家，A类A级券商6家，B类BB级券商10家，B类B级券商13家。国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司、广发证券获AA级券商，南京证券、东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券、兴业证券获A类券商。

值得注意的是，今年部分券商分类评级不及预期或与评估指标的新增扣分项紧密相关，即券商若对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的，将会被扣分。中证协称，券商应当对评估材料负主体责任，督促公司提高报送材料质量，明确对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的情形，视情节进行扣分。

此外，从今年的情况来看，稳健的薪酬制度与社交行为管理依然是中证协关注的重点。本次文化建设评估工作中，中证协还特别要求，延续2021年的工作要求，各券商（按合并口径）撰写文化建设和员工管理自查报告。

行业文化建设方兴未艾，券商积极性持续调动

证券业文化建设方兴未艾，久久为功是各大券商的信念所在。2019年8月中国证监会印发《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》和2021年2月中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》，是指导证券行业开展文化建设的重要指引。

今年是文化建设评估工作的第三个年头。2021年被称为券商文化建设“元年”，中证协首次启动2020年度券商文化建设实践评估，三年以来，每到文化建设评估的时节，券商挑灯夜战、加班加点准备材料，调整材料，美化材料已是常态。券商力求将自身文化建设取得的进展最大程度地呈现出来，做到尽善尽美。

在业界人士看来，一方面，文化建设本身就是券商谋求更好发展、丰富文化内核的应有之义，应尽职责，券商责无旁贷。另一方面，主要因为文化建设实践评估结果将与一年一度至关重要的分类评价直接挂钩，公司不敢懈怠。

据记者了解，中证协曾提出了2022年度文化建设实践评估结果在券商分类评价中的加分建议：AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分，但加分情况由证监会最终确定。目前券商分类评级工作仍在开展过程中。

谈及未来如何持续推动行业文化建设走深走实，据财联社记者了解，下一阶段，中证协将充分发挥自律组织作用，着力从公司文化实践走向员工的文化认同和价值观塑造，注重文化建设的特色化与差异化，推动文化建设更有质量、更有效率、更有活力。

本文源自财联社记者 林坚