近年来，专精特新受到党中央、国务院的高度重视。

自2018年工信部首次开展专精特新“小巨人”企业培育及认定工作以来，经过4年多的培育与支持，工信部专精特新“小巨人”企业填补了国内多个领域的技术空白与短板。截至目前，工信部共公布了四批工信部专精特新“小巨人”企业，合计共8997家。

2022年，专精特新热度继续上升。年初专精特新首次被纳入《政府工作报告》，《二十大报告》再次指出，实施产业基础再造工程和重大技术装备攻关工程，支持“专精特新”企业发展，推动制造业高端化、智能化、绿色化发展。近日，证监会办公厅、工信部办公厅又联合印发《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》，引导“专精特新”、专精特新“小巨人”企业认定、符合条件的地区建设“区域性股权市场“专精特新”专板”，让专精特新成为了名副其实的政策热词、资本热词、招商热词。

为方便大家理解专精特新的由来、认定条件、专精特新专板条件，[中创商学]公众号收集整理了【25】个专精特新相关知识点，希望能为企业家进一步理解专精特新，并将其应用到实际的申请或认定乃至其他工作中。

“专精特新”企业认定 25问25答

01

专精特新的由来？

A

2011年7月25日，时任工信部总工程师朱宏任在《中国产业发展和产业政策报告(2011)》新闻发布会上首次提出「‘十二五’时期将大力推动中小企业向‘专精特新’方向发展」。同年9月，工信部发布《「十二五」中小企业成长规划》，明确提出要「坚持专精特新」。

02

专精特新的含义？

A

「专精特新」，是「专业化、精细化、特色化、新颖化」的缩写。其中，「专」指专业化与专项技术，企业专注并深耕于产业链中某个环节或某个产品；「精」指精细化，企业精细化生产、精细化管理和精细化服务；「特」指产品或服务的独特性与特色化，产品或服务具有行业或区域的独特性、独有性、独家生产的特点；「新」指自主创新与模式创新。企业满足其中任意一项，即可申报专精特新。

03

专精特新企业有什么特点？

A

专精特新企业普遍规模不大，但都拥有各自的「独门绝技」，在细分领域建立了竞争优势，具备一定话语权。

04

专精特新重点发展哪些领域？

A

新一代信息技术、高档数控机床和机器人、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、海洋工程装备及高技术船舶、生物医药及高性能医疗器械、农业装备、新材料、航空航天装备和电力装备十大领域。

05

专精特新企业如何分类？

A

2022年6月1日，工信部最新发布《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》，将优质中小企业的发掘和培育分为创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新「小巨人」企业三个梯度。

06

创新型中小企业的定义？

A

创新型中小企业指具有较高专业化水平、较强创新能力和发展潜力，是优质中小企业的基础力量，培育目标是100万家左右。

07

专精特新中小企业和专精特新「小巨人」企业有什么区别？

A

专精特新中小企业指实现专业化、精细化、特色化发展，创新能力强，质量效益好，是优质中小企业的中坚力量，培育目标是10万家左右。专精特新「小巨人」是专精特新中小企业中的佼佼者，是优质中小企业的核心力量，培育目标是1万家左右。

08

哪些企业有参评资格？

A

在中华人民共和国境内工商注册登记、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》的企业均可以申报，不区分所有制。但企业不能被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，近三年未发生过重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。

09

创新型中小企业如何认定？

A

创新性型中小企业认定包括「直通车」和「评价指标」两种方式。

（一）直通车

以下四条满足其一即可通过创新型中小企业评价：

（1）三年内获得国家级或省级科技奖励。

（2）获得仍在有效期之内的高新技术企业（以及国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉）。

（3）拥有经认定的省部级以上研发机构。

（4）三年内获得机构投资者新增股权融资实缴500万元以上。

（对于多数企业来说，获得高新技术企业认定是相对容易实现的条件。）

（二）评价指标

若企业不满足上述任何一条，还可通过指标评价进行申报。考核维度包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，满分为 100 分，评价得分达到 60 分以上（其中创新能力指标得分不低于 20 分、成长性指标及专业化指标得分均不低于 15 分）即可通过创新型中小企业评价。

10

创新型中小企业申报流程？

A

由企业按属地原则自愿登录培育平台参与自评，省级中小企业主管部门根据评价标准，组织对企业自评信息和相关佐证材料进行审核、实地抽查和公示。公示无异议的，由省级中小企业主管部门公告为创新型中小企业。

11

专精特新中小企业如何认定？

A

专精特新中小企业认定需同时满足以下四项条件：

（1）从事特定细分市场时间达到 2 年以上。

（2）上年度研发费用总额不低于 100 万元，且占营业收入总额比重不低于 3%。

（3）上年度营业收入总额在 1000 万元以上，或上年度营业收入总额在 1000 万元以下，但近 2 年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到 2000 万元以上。

（4）评分达到 60 分以上或满足下列条件之一：

① 近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。

② 近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

③ 近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

④ 近三年进入「创客中国」中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

说明：专精特新中小企业认定尤其注重研发能力及研发支出。

12

专精特新中小企业申报流程？

A

专精特新中小企业认定由创新型中小企业按属地原则自愿提出申请，省级中小企业主管部门根据认定标准， 组织对企业申请材料和相关佐证材料进行审核、实地抽查和公示。公示无异议的，由省级中小企业主管部门认定为专精特新中小企业。

13

专精特新「小巨人」企业如何认定？

A

专精特新「小巨人」企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。

（1）专业化指标。坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到 3 年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近 2 年主营业务收入平均增长率不低于 5%。

（2）精细化指标。重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先， 注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少 1 项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高 于 70%。

（3）特色化指标。技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到 10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

（4）创新能力指标。满足一般性条件或创新直通条件。

一般性条件，需同时满足以下三项：

① 上年度营业收入总额在 1 亿元以上的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 3%；上年度营业收入总额在 5000 万元—1 亿元的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 6%；上年度营业收入总额在5000 万元以下的企业，同时满足近2 年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000 万元以上，且研发费用总额3000 万元以上、研发人员占企业职工总数比重 50%以上。

② 自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工 作站、博士后工作站等。

③ 拥有 2 项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。

创新直通条件。满足以下一项即可：

① 近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

② 近三年进入「创客中国」中小企业创新创业大赛全国50 强企业组名单。

（5）产业链配套指标。位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥「补短板」「锻长板」「填空白」等重要作用。

（6）主导产品所属领域指标。主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。

14

专精特新「小巨人」企业申报流程？

A

由专精特新中小企业按属地原则自愿提出申请，省级中小企业主管部门根据认定标准，对企业申请材料和相关佐证材料进行初审和实地抽查，初审通过的向工业和信息化部推荐。本文为“规划师笔记”精选文章。工业和信息化部组织对被推荐企业进行审核、抽查和公示。公示无异议的，由工业和信息化部认定为专精特新「小巨人」企业。

15

企业需要先申报专精特新再申报「小巨人」吗？

A

企业符合要求就可以申报，不一定要按照顺序。但在同等条件下通常会优先推荐已通过专精特新中小企业认定的企业。

16

称号有效期是多久？

A

经公告的创新型中小企业有效期为三年，每次到期后由企业重新登录培育平台进行自评，经省级中小企业主管部门审核（含实地抽查）通过后，有效期延长三年。经认定的专精特新中小企业、专精特新「小巨人」企业有效期为三年，每次到期后由认定部门组织复核（含实地抽查），复核通过的，有效期延长三年。

17

目前已经申报过几批「小巨人」企业？

A

截至目前，工信部已公布四批国家级专精特新“小巨人”企业名单，四批合计共8997家。从2019年到2022年每年度各进行一次。第一批数量最少仅248家企业上榜，第四批最多4328家。

18

申报专精特新有哪些奖励？

A

在国家层面，2021-2025年，中央财政累计安排100亿元以上奖补资金，分三批（每批不超过三年）重点支持1000余家国家级专精特新「小巨人」企业高质量发展。带动1万家左右中小企业成长为国家级专精特新「小巨人」企业。

具体到各省市，补贴政策略有差异。一般来说，被新认定为专精特新「小巨人」，补贴额度在100-600万元之间；对被新认定为专精特新中小企业，补贴在5-100万元之间。（由于政策有即时性，具体以各地市奖补政策为准）

19

「小巨人」企业的更高层次是什么？

A

专精特新「小巨人」企业的更高层次培育梯度为「国家级制造业单项冠军」，该称号由工信部与中国工业经济联合会联合认定，而且并不局限于中小企业。

20

全国专精特新企业数量？

A

目前我国有专精特新「小巨人」企业8997家。第一批248家；第二批1744家；第三批2930家；第四批4328家。各省培育专精特新中小企业4.8万家，入库企业11.7万家。

21

专精特新「小巨人」分布？

A

浙江是拥有「小巨人」企业最多的省份，共有1076家列全国第一。紧随其后的依次是，广东有877家，占全国总数9.53%；山东765家，占全国总数8.32%；江苏707家，占全国总数7.68%；北京596家，占全国总数6.48%。

从城市分布来看，北京是拥有专精特新“小巨人”企业最多的城市，前四批共有596家。上海紧随其后，共有505家专精特新“小巨人”企业。深圳和宁波位居第三和第四位，分别有445家和281家。此外，拥有小巨人企业数量超过200家的还有重庆、杭州、武汉和成都。

在专精特新“小巨人”企业数量前30城市中，企业数量超过100家的还有天津、苏州、青岛、厦门、长沙、合肥、广州、西安、东莞、郑州、温州、南京和嘉兴。

22

专精特新「小巨人」上市企业数量？

A

据不完全统计，截至2022年上半年A股共有388家专精特新「小巨人」上市企业。北交所共有49家工信部专精特新“小巨人”上市企业。（北交所数据截至2022年11月29日）

23

上市「小巨人」企业分布？

A

专精特新上市「小巨人」企业覆盖全国27个省市区，江苏、广东、上海、浙江数量位列前4。

24

什么是「专精特新」专板？

A

2022年11月18日，中国证监会、工业和信息化部联合印发《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》（以下简称《意见》），提出在区域性股权市场推广设立“专精特新”专板。

专板建设聚焦于服务中小企业专精特新发展，将优先引导省级以上工业和信息化主管部门评价或认定的创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业，政府投资基金所投资的企业，私募股权和创业投资基金投资的中小企业，或其他符合专精特新发展要求或具有相应潜力的企业进入专板进行孵化、规范、培育。

专板企业建立分层管理体系，包括孵化层、规范层、培育层。其中，孵化层是指尚未达到规范层或培育层标准的专板企业，规范层是指专精特新中小企业或者获得过B轮以上私募股权融资的专板企业；培育层则包括专精特新“小巨人”企业、拟上市后备企业等。

25

「专精特新」专板设立条件及分层规定？

A

区域性股权市场“专精特新”专板的设立条件：

设立专板的区域性股权市场应安全规范运营，业务、风控等管理制度健全，近3年内未发生风险事件或风险事件已处置完成，无违法违规行为，且有关监管要求和规范性事项均已落实或整改完毕。运营机构的控股股东或实际控制人无重大违法违规行为和严重失信行为。

设立专板的区域性股权市场还应在专板设立后一年内满足下列条件(本意见发布前已设立专板的地区应在本意见发布一年内满足下列条件)：区域性股权市场运营机构净资产达到1.5亿元以上；自行建设专板的专板服务部门负责人应具有5年以上企业上市辅导、投行或金融服务相关工作经验，专板服务相关部门50%以上员工具有两年以上前述工作经验；与证券公司合建专板的，区域性股权市场和证券公司应明确服务专板的部门和人员，且相关人员满足前述工作经验；自建地方业务链，且满足《区域性股权市场区块链建设要求》《区域性股权市场区块链建设评价要点》关于应用服务和生态建设有关要求。

根据《指导意见》，区域性股权市场应简化企业进入专板的流程和手续，不需要中介机构推荐，不按挂牌、展示分类，统称为培育企业。符合专板准入条件的企业可自行提交或由地方工业和信息化主管部门提交优质中小企业申报或认定材料申请进入专板，也可由投资该企业的私募基金管理人、为企业提供贷款或服务的银行、证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构提交尽调材料或已出具的审计报告等材料申请进入专板。

专精特新专板分层规定：

区域性股权市场应对专板企业建立分层管理体系，并为各层企业提供与其特点和需求相适应的基础服务和综合金融服务。根据企业发展情况每年调整其所在层次，及时清退不符合准入条件或存在违法违规行为的企业。

孵化层：尚未达到规范层或培育层标准的专板企业。

规范层：“专精特新”中小企业；获得过B轮以上私募股权融资的专板企业。

培育层：“专精特新”小巨人企业；拟上市后备企业；主营业务明确，具有持续经营能力，营业收入、净利润等财务指标达到证券交易所或全国股转系统创新层相应指标50%以上，且具备上市潜力或具有明确上市规划的企业。鼓励已进入上市辅导期的企业和拟申请IPO的全国股转系统摘牌企业进入培育层。

进入专板的企业应按照证监会统一登记托管要求(另行制定)进行登记托管。企业进入专板后60个工作日内经确权的股份(股权)数量应达到股份(股权)总数的75%以上，培育层企业应达到80%以上；未确权的部分应设立股份(股权)托管账户进行专户管理，并明确有关责任的承担主体。进入专板后的股权变动记录要清晰完整，有据可查。

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