近日，新一轮证券公司“白名单”出炉。

6月21日，证监会公布了最新一期证券公司“白名单”，共31家公司入榜。

时隔一年，入榜券商也出现了变动。与2022年6月发布的“白名单”相比，此轮白名单入榜券商增加1个席位，共31家券商入选“白名单”，同时调出4家暂不符合白名单标准的证券公司。

具体来看，新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家证券公司，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商被调出“白名单”。

在此次证监会更新的证券公司白名单中，31家入榜证券公司实力如何？入榜“白名单”有何好处？4家券商被剔除“白名单”，原因几何？

31家入榜券商

早在2021年5月，为压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会建立了证券公司“白名单”制度。

根据证监会官网发布的公告，2023年6月证券公司“白名单”已正式公布。此次共有31家券商被纳入监管白名单，较去年6月30家入榜券商，新增1个席位。

具体名单如下（按公司名称拼音顺序排序）：安信证券、华西证券、北京高华证券、华鑫证券、财信证券、南京证券、财通证券、瑞银证券、东方财富证券、申万宏源证券、东方证券、西部证券、东吴证券、西南证券、东兴证券、兴业证券、高盛高华、中金公司、光大证券、中国银河证券、广发证券、中航证券、国金证券、中泰证券、国联证券、中信建投证券、国泰君安证券、中信证券、国信证券、中原证券、华泰证券。

具体来看，31家券商中，“三中一华”的中信证券、中信建投、中金公司和华泰证券均榜上有名。头部券商中，海通证券仍未登榜。

2023年6月证券公司“白名单”

（来源：证监会网站）

证监会指出，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

那么，证券公司“白名单”对入榜券商而言，有何好处？

根据证监会在发布首份证券公司“白名单”时表示，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

例如，创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。对于未纳入“白名单”的证券公司，证监会明确不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

入榜券商更迭

自证券公司“白名单”制度实施以来，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

截至目前，券商“白名单”已先后调入9家公司，调出7家公司，为纳入“白名单”的公司减免办理监管意见书34件。

在此次2023年6月证券公司“白名单”中，入榜券商也出现更迭，新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家证券公司，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商被调出“白名单”。

具体来看，新晋的5家证券公司中，东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券的业绩表现各异。其中，东方财富前身系西藏同信证券股份有限公司，2015年被上市公司东方财富信息股份有限公司收购。

2022年，东方证券、国联证券、财通证券和西部证券4家券商的营业收入分别为187.29亿元、53.08亿元、48.27亿元、26.23亿元，分别同比变动-23.15%、-21.37%、-24.67%、-11.58%；归母净利润分别为30.11亿元、4.28亿元、15.17亿元、7.67亿元，分别同比变动-43.95%、-69.64%、-40.88%、-13.66%，业绩均出现下滑。

根据中证协发布的《证券公司2022年度经营情况分析》，总体来看，2022年证券行业整体业绩短期承压，140家券商实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。诸多券商各主要业务收入有所下滑，其中证券投资业务下降成为拖累行业经营业绩的主要因素。

2023年第一季度，东方证券、国联证券、财通证券和西部证券4家券商的营业收入与归母净利润均已实现增长。

4家券商被调出“白名单”

而在此次被调出证券公司“白名单”的东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商， 2022年以来均受到行政监管措施或证监会行政处罚。

东北证券今年6月26日受到证监会行政处罚。处罚书称，经查明，东北证券存在违法事实，在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导期间未勤勉尽责，公司对豫金刚石出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。中国证监会决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款，合计罚没755万元。而豫金刚石已于2022年4月退市。

国开证券则在今年4月，被证监会西藏证监局采取监管谈话的行政监督管理措施。公开信息显示，国开证券是华钰矿业（601020.SH）公开发行可转换债项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中，存在对主要客户背景调查不到位，访谈程序执行不到位，没有对函证程序保持必要的控制，对应收账款增长原因核查不充分等问题。

平安证券因2009年保荐乐视网首发并在创业板上市，违反了相关规定，2022年6月被深圳证监局采取暂停保荐资格3个月的监管措施。众所周知，乐视网上市及上市后财务造假，终致退市。

招商证券于2022年8月受到证监会行政处罚。证监会查明，ST中安(600654.SH)2014年间公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

证监会认为，招商证券作为ST中安重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中没有勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，没有按照规定及时向证监会报告，违反相关规定。证监会对招商证券没收业务收入并处1倍罚款，合计罚没6300万元。

从业绩表现来看，2022年，东北证券实现营业收入50.77亿元，同比下降32.10%；归母净利润为2.31亿元，同比下降85.78%；国开证券实现营业收入16.45亿元，同比增长54.13%，归母净利润5.04亿元，同比增长108.29%；招商证券实现营业收入192.19亿元，同比下降34.69%；归母净利润80.72亿元，同比减少30.68%；平安证券实现营业收入173.08亿元，同比减少14.5%；归母净利润44.55亿元，同比增长16.3%。

证监会曾表示，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。（财事汇 葛凡梅 免责声明：文章表述的意见不构成任何投资建议，投资者据此操作，风险自担。主编联系：gefanmei@moneyweekly.com.cn。商务合作：public@moneyweekly.com.cn））