12月13日，河北证监局发布的一则市场禁入决定书显示，卓汇基金在经营时存在向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益、擅自挪用基金财产超3亿元等违法违规事实。

段树军、段科然、段科兴控制卓汇基金，组织实施系列重大违法行为，违法情节严重，河北证监局对其采取终身市场禁入措施。对卓汇基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处以三万元罚款。

承诺保本保收益 挪用3亿元基金资产

12月13日，河北证监局发布一则《市场禁入决定书》和一则《行政处罚决定书》，均与一家私募证券投资机构——卓汇基金有关。

河北证监局公告显示，经查明，卓汇基金涉及“承诺保本保收益”“挪用基金财产”等四项违法违规事实：

一、向合格投资者之外的个人募集资金

卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，对于投资额不足100万元的投资者，安排其通过与他人签订《委托投资协议》，以“代为投资”的方式购买私募基金产品。

二、向不特定宣传对象宣传推介私募产品

三、向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益

卓汇基金在销售旗下卓汇财富3号资产管理计划产品时，通过与投资者签订《补充协议》、《委托投资协议》等方式，以到期“补足差额”为名承诺投资本金不受损失，并承诺给予最低收益。

四、挪用基金财产

卓汇基金作为卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金的基金管理人，擅自将募集资金划转至基金管理人及关联人账户，累计净转出金额3.80亿元，违反基金合同相关约定。

3人被终身市场禁入

根据相关规定，河北证监局决定，对卓汇基金责令改正，给予警告，并处以三万元罚款。

同时，当事人段树军、段科然、段科兴为父子、父女关系，实际控制卓汇基金，组织实施上述重大违法行为，违法情节严重，河北证监局决定对三人分别采取终身市场禁入措施。

此外，刘民英、曹晓青作为卓汇基金相关负责人，与段树军、段科然、段科兴三人一起被给予警告，并分别处以三万元罚款。

公开资料显示，卓汇基金管理有限公司成立于2013年10月，2015年1月登记为私募基金管理人，总部位于石家庄市勒泰中心，管理规模1-10亿元。

卓汇基金的实际控制人是段科兴，法定代表人为曹晓青。此前，卓汇基金因涉嫌非法吸储已被公安机关立案调查，登记的办公地也已经被查封，公司法定代表人曹晓青、股东段科然和段科兴均被当地公安机关控制。（本文图片来源：河北证监局官网）

栏目主编：顾万全 文字编辑：程沛 题图来源：图虫 图片编辑：邵竞

来源：作者：中国证券报