上海证监局最新数据显示，截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理规模5.3万亿元，管理人家数、产品数量、管理规模均位居全国首位。作为行业“领头羊”，当前上海私募基金机构正步入由“量的增长”向“质的提升”迈进的重要转折期。

基于上海国际金融中心的定位，叠加成熟的产业配套和对外开放政策，近年来，上海私募基金市场呈现出快速发展趋势，市场持续做大做强。其中，证券类机构占比高，上海市证券类私募基金管理人家数、管理规模占比均过半，且占全国证券类私募机构管理规模的近一半。头部机构多，注册在上海市的“百亿机构”达104家，管理规模占上海地区一半以上，头雁效应显著。外资机构集聚，全国34家外商独资私募证券基金管理人中有28家注册在上海，产品数量、管理规模占全国95％以上，上海已成为全国外资私募巨头首选地和聚集地。私募基金已成为财富管理的重要途径，上海私募机构所管理产品的投资者达61.8万，其中机构投资者占比17%。

在市场规模扩大的基础上，作为多层次资本市场中的重要机构投资者，上海私募基金机构服务实体经济的质量正不断提升。近年来，上海证监局推动创投基金税收优惠政策落地，支持私募基金投早投小投科技；拓宽退出渠道，推动开展私募股权和创业投资份额转让试点，试点以来成交金额达53亿元；配合私募股权创投基金实物分配股票试点，推动全国首单落地上海。

截至2023年6月末，上海私募股权创投基金累计投资境内未上市企业股权、新三板挂牌企业股权等项目超过3.2万个，形成股权资本金1.3万亿元。以科创板为例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前获得了661只私募股权创投基金的投资。从投资行业看，上海私募股权创投基金投向信息技术服务、半导体、机械制造、互联网服务、电子设备、生物医药等行业的资产规模超过1万亿元，占总数的57％。2022年上述领域新增投资项目数量和规模均居各行业前列，体现出对重点领域创新发展的精准支持。

值得一提的是，近年来上海私募基金行业各类“伪私募”“乱私募”得到有效清理，行业生态逐步净化并持续向好。自2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》实施以来，上海证监局共对44家私募机构进行立案调查，共行政处罚私募基金违法违规案件12件。其中，聚焦涉房地产、涉系、涉众、涉稳等8类风险领域，出具行政监管措施218份，作出行政处罚决定书35份。近三年，上海私募基金机构数量虽下降14％，但同期产品数量、管理规模增长86％和72％，优胜劣汰的良好生态加速形成。

题图来源：IC photo 图片编辑：邵竞

来源：作者：张杨