NO.1 “619交易系统宕机”一案三罚，中信证券又被警示！

近日，深交所发布了对中信证券的警示函。深交所指出，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。深交所对中信证券及相关负责人方兴采取书面警示的自律监管措施。这是中信证券因“619”交易系统宕机事件收到的第三张罚单。此前上交所和深圳证监局已就宕机事件对中信证券出具了警示函。 据深交所，经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。同时，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，对相关问题负有责任。

点评：中信证券因“619”交易系统宕机事件连续受罚，显示了其在信息技术管理和风险防范上的不足。作为头部券商，此事势必影响公司声誉和客户利益，一案三罚也反映了监管对券商信息安全的强监管信号。希望公司能够吸取教训，加强内部治理和监督，提高服务质量和安全性。

NO.2 国金证券已累计回购公司股份485.73万股

近期，多家券商密集回购。9月26日晚间，国金证券发布公告称，截至2023年9月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份485.73万股，占公司总股本的比例为0.1304%，购买的最高价为9.38元/股，最低价为9.21元/股，已支付的金额为4499.77万元（不含印花税、佣金等交易费用）。展望下半年，国信证券金融研究团队表示，券商业绩增长仍面临挑战：短期投行与资管多条线承压，收入开源仍在探索。在降费降佣、IPO与再融资放缓的背景下，传统业务营收有下行压力。该团队认为，探索财富管理和投顾业务、并购重组，活跃机构生态，实现海外业务与数字化并举，成为券商在新一轮政策周期的“第二增长曲线”。

点评：国金证券等多家券商回购传递出积极的市场信号，显示上市券商对未来业绩和发展前景的看好，有望增强投资者信心，对股价形成支撑。在市场环境变化和竞争加剧的情况下，券商回购也表达了对股东利益的尊重。

NO.3 公募分仓佣金“万八”时代行将终结，部分券商下降近一半

十几年来基本未变的“万八”分仓佣金费率终于要降了。近期，有消息称，部分基金公司与券商重新签订合同，一部分券商的分仓佣金费率从此前执行多年的万分之八下降了近一半。事实上，从今年7月上旬，证监会发布公募基金费率改革工作安排中包括降低公募基金交易佣金费率以来，业内就对分仓佣金费率下调已有预期。对此，有券商研究所人士向记者表示，由于降佣涉及到的机构面较广，整体降佣还有待时日，但行业降佣大幕已经开启，预计明年的分仓佣金数据会发生比较明显的变化。另据了解，业内存在一些重签合同的情况，一些费率较高的留存公募客户或将率先降佣。

点评：券商下调公募分仓佣金费率是公募基金费率改革的重要内容之一，旨在降低投资者的交易成本和基金的运营成本，提高基金的收益水平和市场活力。对于券商而言，这意味着传统的分仓佣金收入将受到压缩，需要寻找新的增长点和差异化优势。对于投资者而言，这也要求更加关注基金的业绩表现和风险控制能力。

NO.4 历时2年半，募资规模一降再降，粤开证券定增终于有进展了

券商股权再融资基本停滞的背景下，粤开证券却有了新的动作。9月25日晚间，粤开证券发布了2022年第一次股票定向发行说明书（发行对象确定稿）。粤开证券表示，截至本定向发行说明书公告之日，发行对象已确定。发行认购对象共4名，合计认购金额约4.26亿元，其中包括控股股东广州开发区控股集团有限公司认购2.01亿元。回顾粤开证券定增可谓一波三折，从2021年4月启动以来，历经中止审查和终止发行；拟募集规模也是一降再降，从最开始的150亿元到50亿元再到如今的4.26亿元。粤开证券在2023年半年报中表示，下半年要推动定增工作落地。

点评：粤开证券的定增工作终于有了突破性的进展，为公司的资本补充和业务发展提供了支持。但其定增规模大幅缩水，也反映了市场对其估值和前景的不确定性。希望公司能够充分利用好定增资金，优化资产结构和财务状况，提升市场竞争力和信心。

NO.5 财通证券前8个月净利润13.91亿元，同比增53.47%

财通证券9月26日晚间发布公告，经初步核算，公司2023年1-8月实现合并口径营业收入45.27亿元，同比增长48.66%，归属于母公司股东的净利润13.91亿元，同比增长53.47%，营业收入与归属于母公司股东的净利润同比均实现较快增长。2023年8月末，全资子公司财通证券资产管理有限公司总管理规模2940.84亿元，较上年末增长19.50%；参股公司财通基金管理有限公司总管理规模1354.94亿元，较上年末增长21.85%。

点评：财通证券前8个月业绩表现亮眼，显示了其在市场波动中的稳健经营和高效管理。公司在资产管理和基金业务方面取得了较大的进步和突破，为其收入结构和盈利模式提供了多元化和高质量的支撑。与此同时，财通证券靓丽的业绩也让投资者对券商行业的业绩预期有一定的改善。

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