年内第11家券商因基金销售违规遭罚。10月9日，深圳证监局披露一张罚单，平安证券被采取出具警示函行政监管措施。

经查，平安证券基金销售业务存在以下问题，一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离，二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度，三是私募基金的宣传推介不规范。

截至目前，今年已有总计11家券商因基金销售违规遭罚，罚单涉及的券商包括中航证券、方正证券、中银证券、国泰君安、平安证券、广发证券、银泰证券、华西证券、华林证券、粤开证券、长江证券。

值得留意的是，平安证券在基金销售机构中具有较强竞争力。在今年上半年权益类基金代销保有规模排名中，平安证券保有规模逆势增一成至547亿元，在全行业排名第25名，在证券公司基金代销排名第7名。

年内11家券商因基金销售违规遭罚

数据统计显示，截至10月9日，今年以来，7个地方证监局披露总计17张罚单，11家券商被罚，中航证券、方正证券的罚单最多，均为3张；中银证券、国泰君安罚单次之，均为2张；1张罚单的有7家券商，分别是平安证券、广发证券、银泰证券、华西证券、华林证券、粤开证券、长江证券。9名从业人员被罚。

17张罚单的违规类型来看，“从业人员不适格”有16张，其他内控不规范也被频频提及。此外，违规承诺保本收益、存在不当投资建议等违规内容也时有出现。

在对证券从业人员的处罚中，未取得基金从业资格而展业也多有发生，证券公司也因此被罚。

此外，具体到私募基金及私募业务违规方面，既有上述平安证券因私募基金的宣传推介不规范被罚，也有银泰证券私募资产管理业务违规案例发生，公司基金销售业务存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。

银泰证券私募资产管理业务存在以下问题，一是个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分；二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足；三是私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建立债券投资交易对手管理相关制度；四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范；五是风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。

罚单类型主要为出具警示函、责令改正，其中出具警示函数量为15张，占比88.24%；责令改正罚单为2张，占比11.77%。

7个出具罚单的地方证监局分别是广东、河北、河南、湖北、深圳、西藏、浙江，其中深圳、浙江两地证监局出具的罚单最多为5张，河南、浙江两地证监局各有3张，广东、河北两地证监局各有2张，湖北、西藏两地证监局各有1张。

基金代销逆势增长一成

平安证券在基金代销机构中实力强劲，尤其是在代销的证券公司中，居于行业排名靠前位置。

根据中基协公募基金销售保有规模百强数据显示，51家券商进入百强销售榜，截至2023年上半年末，这51家券商代理销售“股票+混合公募基金保有规模”和“非货币市场公募基金保有规模”分别为1.32万亿元、1.53万亿元，分同比增长6.15%、8.13%，占比分别为23.49%、18.01%，较2022年上半年提升3.93个百分点、1.70个百分点，证券行业在代销公募基金产品领域的市占率持续提升。

截至今年第二季度末，平安证券权益类基金规模保有规模为547亿元，季度环比增10.06%；公司在全行业排名第25名，在证券公司基金代销中排名第7名。

中证协数据显示，2023年上半年，证券公司实现代理销售金融产品净收入70.72亿元，同比下降8.55%，占经纪业务收入11.91%，占比保持稳定。

本文源自财联社