大连市政府引导母基金重点投资领域子基金征集公告

一、大连市政府引导母基金简介

大连市政府引导母基金(以下简称“母基金”)是由大连市政府出资设立，并按市场化方式运作的政策性基金。首期规模为100 亿元人民币。母基金围绕推进“两先区”“三个中心”建设，针对产业链上下游和企业全生命周期，聚焦科技创新、战略性新兴产业及重点产业。母基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资管理，原则上采取与社会资本合作设立子基金的模式进行运作。子基金实行分类管理，覆盖企业全生命周期，具体分为天使类子基金、创业投资类子基金、产业发展类子基金。天使类子基金引导社会资本对具有原创性技术或实现关键核心技术产业化的种子期、起步期等创业早期企业投资，主管部门为大连市科学技术局: 创业投资类子基金引导社会资本对初创期、早中期创新型企业投资，主管部门为大连市发展和改革委员会;产业发展类子基金引导社会资本对中后期企业投资，主管部门为大连市国有资产监督和管理委员会及大连市国有资本管理运营有限公司。

二、本次征集计划

根据母基金理事会2023 年第二次会议确定的母基金重点投资领域，本次公开征集以下两类子基金的设立方案:

(一)氧能方向子基金

主投领域: 氢能方向

所属分类: 创业投资类(主管部门为大连市发展和改革委员会)

基金规模: 3-5 亿元

母基金出资比例: 最高为30%

拟参与县区: 各相关区市县、先导区

(二)半导体产业子基金

主投领域:半导体产业所属分类: 产业发展类(主管部门为大连市人民政府国有资产监督管理委员会及大连市国有资本管理运营有限公司）

基金规模: 3-5 亿元

母基金出资比例: 最高为20%

拟参与县区: 各相关区市县、先导区

三、申报方案要求

(一) 基金募集

母基金不能为唯一最大出资人:

大连市县区联合出资比例最高为40%:

辽宁省及大连市县区联合出资比例最高为50%:

基金管理机构或其关联方在基金中认缴出资不低于基金总认缴出资额的1%。

(二)基金存续期

基金存续期限不超过8 年，延长期不超过2 年

(三)投资领域

投资于主投领域的比例不低于基金认缴规模的60%。

(四)返投比例

若基金不在大连注册，返投比例不低于1.2 倍:

若基金在大连注册，返投比例不低于1倍

返投认定范围包括:

1.基金对注册地为大连市企业的投资:

2.基金对外地企业投资，并将投资企业迁入大连市(5年内迁出的除外)，或被大连市注册企业收购(仅限于控股型收购或收购并表) 的实际投资额

3.基金对外地企业投资，该企业将其总部、区域总部纳税主体、生产基地、研发基地落户大连市，或在大连市成立子公司(实缴资本不低于基金投资额)的实际投资额;

4.基金管理机构或属于同一实际控制人的基金管理公司在管的且未设定对大连市返投任务的其他基金新增对大连市企业的直接投资额或新增投资外地企业且符合前述情形的实际投资额。

(五)投资方式

以股权投资的方式全部投资于实体企业;

对单个企业股权投资的资金总额不超过基金认缴总额的20%，且不控股被投企业

(六) 投资标的

氢能方向子基金: 主要投资于初创期、早中期创新型企业

半导体产业子基金: 主要投资于中后期企业。

(七)管理费用

年度管理费不超过基金实缴规模的2%

(八) 其它要求

1.设立方案应满足《大连市政府引导母基金管理办法》及《大连市政府引导母基金创业投资类子基金工作指引(试行)》(氢能方向子基金)、《大连市政府引导母基金产业发展类子基金工作指引(试行)》(半导体产业子基金)的其它各项规定。以上制度详见附件

2.若参与出资的县区对设立方案提出相应诉求，原则上也应予以满足

四、申报机构基本要求

(一)资金实力

实缴注册资本不低于1000 万元人民币

(二)过往信誉

已在中国证券投资基金业协会登记，成立以来无重大过失、行政或司法机关处罚、失信等记录，未被中国证监会及其派出机构出具行政监管措施、未被中国证券投资基金业协会出具自律措施。

(三)管理经验

氢能方向子基金: 管理团队中至少具备3名5 年及以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员并具备私募基金从业资格，近3 年无违法、违纪和失信等不良记录，管理团队核心人员至少具有1名创投基金的管理经验，以及3个以上初创期、早中期创新型企业成功投资案例。

半导体产业子基金: 管理团队中至少具备3名5年及以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员并具备私募基金从业资格，近3 年无违法、违纪和失信等不良记录管理团队核心人员有股权投资基金经营管理经验或股权投资业务的成功案例。

(四)项目资源

氢能方向子基金:熟悉大连市战略性新兴产业、高技术产业领域及相关产业政策，并有成熟的氢能方向初创期、早中期创新型企业(项目)储备。

半导体产业子基金: 有较强的资金募集能力，熟悉大连市相关产业领域及产业政策，并有成熟的半导体产业项目储备。

(五)管理体系

氢能方向子基金: 能够为被投企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务，有健全的投资管理和风险控制流程、规范的项目遵选机制和投资决策机制，并对投资运营中的管理风险承担责任。

半导体产业子基金:有健全的投资管理和风险控制流程、规范的项目遵选机制和投资决策机制，对投资运营中的管理风险承担责任健全的投资管理和风险控制流程、规范的项目避选机制和投资决策机制，对投资运营中的管理风险承担责任。

五、申报方式

按照附件中的申报方案模板形成完整的申报方案报送至受理单位，报送时需提供申报方案的纸质盖章版及对应扫描版.

六、申报期限

申报有效期截至2023 年12月29 日

七、受理单位

大连市引导基金管理有限责任公司作为大连市政府引导母基金的管理机构，从本公告发布之日起开始受理申报机构的申报方案并负责解答相关疑问

八、联系方式

联系单位: 大连市引导基金管理有限责任公司

联系地址: 辽宁省大连市中山区中山路88 号47 层

联系人:吴昊 陈扬

联系电话: 1384283488215524638011

联系邮箱: DLYDMJJQ163.com

附件:

1.申报方案模版

2.《大连市政府引导母基金管理办法》

3.《大连市政府引导母基金创业投资类子基金工作指引(试行)》

4.《大连市政府引导母基金产业发展类子基金工作指引(试行)》

2023年12月11日

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