日前，中国证券业协会（下称“中证协”）在2022金融街论坛年会上发布《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）》。

中证协表示，一直以来，协会积极引导行业推进数字化转型，促进技术与业务深度融合，进一步提升金融服务质效，营造健康有序发展的行业数字生态，更好地服务实体经济高质量发展。

券商积极推进数字化转型，8大成果引业内关注

新京报贝壳财经记者了解到，近年来，行业机构积极推进数字化转型，并开展了不少卓有成效的工作。此次中证协发布的《数字化转型报告》在上篇中总结了证券公司在数字化转型方面的成果与经验。

具体来看，主要是包括八个方面，一是加强数字化转型顶层设计。71%的证券公司制定了数字化转型战略，形成了各具特色的数字化组织架构。

二是加大信息技术投入。2021年证券公司IT人员总数为30952人，同比增长19.7%，信息技术投入总金额为338.20 亿元，同比增长28.7%。

三是驱动科技赋能业务发展。证券公司积极推进科技赋能从经纪业务向财富管理业务、大投行业务、资管业务、合规风控业务等深化，加速业务转型升级。

四是推进基础设施建设。证券公司积极优化数据中心建设布局，构建混合云基础设施，建立一体化大运维体系，筑牢数字化底座。

五是完善数据治理体系。证券公司积极搭建数据治理组织架构，建立健全数据治理制度，推进基础平台工具建设，释放数据资源价值。

六是加强数据和网络安全建设。证券公司建立相关组织架构、防护策略，构建安全可控体系，提升信息安全防护能力。

七是积极参与技术创新。130余家证券公司参与行业区块链建设应用，投行底稿数据上链两万五千余项，部分证券公司正在参与行业风险数据共享平台建设，促进构建行业生态。

八是助力乡村振兴与特殊人群服务。证券公司发挥科技优势，以多样化的农村金融服务助力乡村振兴，并积极推进适老化改造、无障碍服务工作，展现行业担当。

加快数字化转型，100篇优秀及典型案例供行业借鉴

报告下篇则汇集了来自证券公司的100篇优秀及典型案例，覆盖金融产品与服务、科技赋能业务发展、数字化运营、基础设施建设、助力乡村振兴与服务特殊人群等五大类别，聚焦式呈现证券公司具体实践情况，充分凝聚共识，发挥示范作用，引导行业对标提升，积极推进数字化转型，更好地服务实体经济。

一是金融产品与服务类，汇集5篇优秀案例及6篇典型案例。比如中信建投证券推动金融服务数智化建设，以在线客服平台为基础，持续优化和拓展了呼叫中心、视频服务、两端呼电话服务、智能IVR和智能外呼等触达方式，使用图、文、语音和视频等多种交互模态为客户提供多样性的服务方案，实现多模态、立体化、场景化的客户服务生态圈。申万宏源推动跨境收益全流程数字化平台，实现传统跨境收益互换业务全生命周期的数字化、自动化、场内外一体化，大幅提升跨境收益互换业务的数据治理能力、全流程可信度、交易行为规范性，提升执行效率、降低业务运营成本和人为操作风险。

二是科技赋能业务发展类，汇集20篇优秀案例及33篇典型案例。比如华泰证券打造“融券通平台”，通过人工智能技术，研发了智能撮合、智能定价、一键交易、快速拟合等多种算法，实现了融券信息行情化、融券交易线上化、券源撮合智能化、业务运营精细化。国信证券推进大投行业务执业过程数智化，围绕“全面数字化、深度智能化”两个方向展开，利用人工智能、大数据、RPA、区块链技术整合处理公司内部、行业、市场的海量数据，实现全业务全流程的数字化管理，提升投行执业质量水平。

三是数字化运营类，汇集5篇优秀案例及11篇典型案例。比如安信证券积极统一RPA数字能力，通过RPA辅助人工完成重复性、标准化、规则明确、大批量的日常事务操作，基于RPA自动化技术，结合AI、BPM、低代码相关能力，打造了更加自动化、智能化的数字员工。中国银河证券以“数字化智能化一定能够产生生产力”为核心发展理念，以赋能和创收为重点，搭建了以数据资产沉淀、模型算法构建和多业务场景输出为基础的前中后台数字化智能化运营体系。

四是数字化基础设施建设类，汇集5篇优秀案例及5篇典型案例。比如东吴证券积极推动核心交易技术革新，打造证券新一代交易系统A5，在技术上实现了自主可控，并且在交易处理性能、创新业务支持、架构灵活扩展等方面具备行业领先优势。南京证券建设异地灾备系统，并成功上线，灾备应急切换RPO和RTO等指标符合要求，达到了系统建设“合规、有效、科学、经济”的预期目标，为行业异地备份系统建设积累了可供参考的实践经验。

五是数字化助力乡村振兴及特殊人群服务类，汇集5篇优秀案例及5篇典型案例。比如东海证券以手机APP为切入点，实现了专门针对老年客户的适老版界面，重新规划功能布局，对APP主题配色方案进行调整、增大颜色对比度、调大字体规范，增加语音播报、语音搜索功能等，帮助老年用户开展移动证券交易，助力解决老年人在运用智能技术方面遇到的困难。渤海证券对手机APP进行了交易、行情、资讯等全面改造，通过版本切换，一键进入老年模式，为老年客户提供功能引导，便捷体验老年版，将语音操作作为重要人机交互方式，在信息阅读、内容输入、功能进入等场景提供智能语音辅助，同时从老年人使用便捷性出发，重构UI界面，采用卡片布局、大字体、文字加粗、放大元素间距、提高色彩对比等手段有效适配老年用户。

中证协党委书记、会长安青松表示，数字化转型必将深刻地改变证券服务的形态和效率，重塑证券行业的商业逻辑、竞争格局以及发展生态。推进数字化转型，打造证券行业新的增长态势，需要证券公司加强顶层设计，加强组织管理，注重数字化转型人才培养，持续加大信息技术投入，深化科技赋能业务发展，促进技术与业务深度融合，不断提升数字治理能力和水平，强化安全可控体系建设，推进行业共享数字生态建设。

新京报贝壳财经记者 胡萌

编辑 宋钰婷

校对 王心