财联社11月29日讯（记者 林坚）“发挥文化建设实践评估激励示范作用，鼓励行业机构积极参与中国特色行业文化建设并为行业发展作出贡献；强化党建正面激励，将党建优秀案例、受表彰等情况纳入实践评估加分。”财联社记者注意到，在中证协近日下发给券商的《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》中更为细致地透露了下一阶段在文化建设方面的工作部署，涵盖实践评估的加分项。

图为中证协向社会发布的《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》

据了解，该《工作安排》是中证协在总结前期行业文化建设实践、凝聚行业共识的基础上，依托行业文化建设委员会所研究起草完成。其中，明确一个加分项只是《工作安排》的部分内容，经过记者梳理，该安排还有部分细节值得关注：

积极服务科技、资本与实体经济高水平循环，大力支持战略性新兴产业以及“专精特新”企业发展；

服务双循环发展新格局，加强行业文化对资本市场制度型双向开放的支撑，学习借鉴国际成熟金融市场先进经验，促进形成投融资业务高效联动、境内外业务一体化运行的新发展生态；

建立健全员工管理制度，将廉洁从业、职业道德、合规诚信建设要求细化分解，融入公司文化建设年度建设任务当中。加强声誉风险管理，建立声誉信息登记报送制度，形成声誉约束。加强对违反廉洁从业规定行为的惩戒，加大案例宣传力度，充分发挥惩戒的警示作用；

贯彻落实稳健薪酬制度，结合经营实际和市场水平合理确定薪酬标准，注重不同职位、不同岗位人员薪酬水平的平衡，防止过度激励。建立长效激励制度，适度拉长考核周期，采取薪酬递延发放等方式，纠正过度激励、短期激励等风气，克服急功近利、机会主义文化；

将文化品牌建设作为公司文化建设的重点推进方向，推动文化理念充分融入公司品牌建设；

外资证券公司要充分融入中国政治、经济、文化环境并在中国境内依法、依规展业。

对此，中证协要求券商研究制定落实《工作安排》的具体工作方案或计划，围绕其提出的四方面重点工作提出相应的工作举措和具体时间安排，落实《工作安排》相关情况应在公司年度文化建设实践报告中予以专项公告。中证协还表示，公司落实《工作安排》情况将纳入行业文化建设实践评估予以考察。

记者留意到，今年年中，中证协披露了2021年文化建设实践评估结果，参与评估共有103家券商，A类券商11家，其中AA级5家，A级6家；B类券商23家，其中BB级10家，B级13家，其他69家券商分别为C类和D类。

四大工作重点推动文化建设走深走实

实际上，上述细节均是下一阶段行业文化建设重点的内容以及中证协的组织工作的内容，旨在推动证券公司文化建设工作走深走实。中证协所提出的四大工作重点被分为了17个小点融在《工作安排》内。

一是要进一步深化战略融合，推进行业文化核心理念贯穿公司发展战略，内化于公司治理和内控规范的机制之中，外化在主动服务国家战略、服务实体经济的行动之中，牢固树立“以人民为中心”的发展思想；

二是要着力提升从业人员职业操守，建立以执业质量为导向的绩效考评机制和稳健薪酬制度，突出以专业创造价值、以责任形成声誉、以服务建立信任、以质量赢得竞争的职业操守，形成执业声誉激励与约束机制，促进员工德才兼修、全面发展；

三是要打造形成特色公司文化，确立文化品牌战略，树立文化品牌形象，增强文化品牌意识，讲好文化品牌故事；

四是要持续强化文化认同，凝聚文化理念共识，发挥示范带头作用，提升文化外部认同，加强组织机制保障。

下一步工作重点建立行业文化建设取得积极进展的背景下。记者注意到，2019年证券基金行业文化建设动员大会以来，中证协先后发布了《证券行业文化建设十要素》、《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》等自律规则，引导证券公司文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合。

用中证协会长安青松的话来说，“3年来，行业文化建设百花齐放、气象万千”。数据显示，116家证券公司公布展示文化建设配套制度建设与提升计划；50多家证券公司将文化建设纳入公司章程；53家证券公司明确在绩效考核中增加文化建设相关指标，79家证券公司设立了文化建设专项经费；71家证券公司董事长、总经理接受媒体访谈，发表文化建设研究文章近200篇。34家证券公司被评为2021年度行业文化建设A类、B类公司，获得证券公司监管评价加分。

中证协表示，接下来，用3年左右的时间，巩固深化文化建设成果，促进增强文化认同，“合规、诚信、专业、稳健”行业核心价值观成为行业自觉遵循，敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险、坚守职业道德、珍惜职业声誉成为证券从业人员的共同气质和行动自觉，具有鲜明时代特色的行业文化和健康良好的行业发展生态基本形成，成为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的靓丽底色。具体工作包括：

党建明确为加分项之一，透露何深意？

值得一提，谈及此次中证协明确提到的“将党建优秀案例、受表彰等情况纳入实践评估加分”，部分券商党办负责人或工作人员告诉财联社记者，每年加分项均有所变化，无论是否有新的加分事项，党建始终是文化建设评分的重要指标之一，更是券商推进文化建设的核心之一。

中证协最新表示，行业机构要从战略的高度充分认识行业文化建设的重大意义，提高政治站位和大局意识，深入学习贯彻落实党的二十大精神，深刻理解新时代行业发展的历史使命，在思想上深刻领会、在行动上自觉遵循，履行好资本市场“看门人”职责。强化党的领导与公司治理有机结合，推进公司发展与文化建设的深度融合，将行业核心文化理念切实贯彻到经营管理全过程。

实际上，自文化建设实践评估工作启动以来，党建就已作为评估的重要基础分值。在2021年的评估工作细则中，中证协就有多处提及：“文化建设坚持与党建工作要求、人的全面发展、专业能力建设和历史文化传承有机结合，与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合”“充分发挥党建工作对文化建设及廉洁从业管理的引领作用（如不适用请进行说明）”“充分发挥党建工作对文化建设及廉洁从业管理的引领作用（如不适用请进行说明）”。

记者还注意到，在2021年文化建设实践的评估中，中证协在加分项中也涉及了党建相关内容，包括两方面，一是文化建设成果被宣传报道或推广，二是文化建设工作获得奖励或肯定，具体加分事项如下：

公司文化建设成果被中央媒体报道。中央媒体范围参见国家网信办公布的互联网新闻信息稿源单位名单。

公司文化建设案例被高校收录进教材、案例库。

公司文化建设、党建等特色案例入选协会证券行业文化建设年报（由协会提供并告知行业）。

在符合条件情况下，公司获得思想政治建设、精神文明、文化建设等方面的省部级（含）以上荣誉称号。

中证协四大方面加强工作引导

中证协表示，将持续发挥协会组织、协调、自律、传导作用，按照行业文化建设工作总体部署和《十要素》要求，推进《工作安排》落地，进一步加强对行业文化建设的引导作用，包括加强组织协调、强化责任担当、坚持正向激励、加强自律约束等。记者梳理后发现，包括但不限于如下内容：

创新行业党建模式，督促国有证券公司充分发挥党的领导与公司治理的双重优势，把党的领导融入公司治理各个环节。

推动行业民营机构按照《关于加强和改进非公有制企业党的建设工作的意见（试行）》积极开展党建工作。

督促行业机构有效落实稳健薪酬制度指引要求，构建激励和约束相容、长期和短期兼顾的制度机制。

推动行业机构从“数量竞争”向“质量竞争”转变。

在服务实体经济、服务国家重大战略中发挥更加关键的作用，更好地服务于乡村振兴、“双碳”目标，积极参与社会公益行动、保护投资者合法权益。

采取措施推动行业机构树立特色文化品牌，对在践行行业文化核心价值观、建设中国特色行业文化中形成的先进经验、特色做法形成典型案例在行业中推广。

加强自律管理，加大对违反职业道德、诚信执业、廉洁自律相关规定的机构和人员的惩戒力度，对涉嫌违反法律法规和监管规定的情形，移送相关监管部门或司法机关追究其法律责任。

研究建立从业人员声誉信息积累机制，以及建立证券行业执业声誉信息库，将行业机构及从业人员的执业声誉信息纳入执业声誉考核激励约束机制。

本文源自财联社记者 林坚