每经记者：陈晨 每经编辑：叶峰

公募基金经理将未公开信息告知券商研究员，后者便利用这个信息买卖股票，二人因此逃脱不了行政处罚。

今日，河北证监局就披露了两则这样的处罚，徐某航作为申万菱信智能驱动基金的基金经理，在与某券商研究所研究员靳某共同路演、调研时，将未公开信息告知靳某，靳某便指导其父操作买卖股票。河北证监局决定对徐某航处以50万元罚款，对靳某处以3万元罚款。另外，公开资料显示，徐某航于11月14日起不再担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，离职原因为个人原因。

券商研究员先于基金买入股票

12月28日，河北证监局披露了对徐某航利用未公开信息交易、靳某违反廉洁从业规定进行了行政处罚。河北证监局称，申万菱信是公募基金管理人，徐某航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，系申万菱信公司的基金从业人员。靳某自2019年1月起担任某券商研究所研究员，系该券商的证券从业人员。靳某因工作关系认识徐某航。

经调查，徐某航作为申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上，徐某航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

在此期间，即2021年4月15日至30日期间，徐某航利用与靳某共同路演、调研等活动机会，向靳某推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳某利用上述信息指导其父通过其父的证券账户，于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

记者发现，自2021年4月15日至4月30日共计12个交易日，锦泓集团股价上涨152.94%，其中包含9个涨停。股价短期连续大幅上涨，锦泓集团也于5月6日收盘后发布公告提示交易风险，锦泓集团称，公司股票自2021年4月20日起至2021年5月6日收盘（共计10个交易日），连续10个交易日涨停，累计涨幅高达159.30%。鉴于公司股价近期波动较大，为维护投资者利益，公司将就股票交易异常波动情况进行核查。

交易标的曾快闪进出基金重仓股

申万菱信智能驱动基金成立于2018年6月13日，徐某航于2020年7月13日成为该基金的基金经理。公开资料显示，徐某航拥有11年的证券从业经历。2011年起从事金融相关工作，曾任职于公募及多家券商研究所等，2015年9月加入申万菱信基金。

记者了解到，2022年11月14日，申万菱信发布公告表示，徐某航因个人原因离职。在离职前，徐某航为申万菱信智能驱动基金、申万菱信专精特新主题基金的基金经理。Wind数据显示，2020年7月13日至2022年11月14日，徐某航任职申万菱信智能驱动A期间，任职总回报46.48%，任职年化回报为17.70%。

回顾来看，2021年上半年，上证指数上涨3.4%，沪深300上涨0.24%，科创板50指数上涨14.01%，创业板指上涨17.22%，科创板和创业板表现抢眼。同期，申万菱信智能驱动基金跑赢市场，单位净值上涨19.43%。

不过记者发现，在此期间，锦泓集团曾“快闪”进入过申万菱信智能驱动基金前十大股票持仓。资料显示，2021年一季度末时，锦泓集团尚未进入该基金的股票持仓前十，而在2021年二季度末时，锦泓集团一跃成为持仓第一大股票，占基金资产净值的8.20%，2021年三季度末时，锦泓集团又消失在基金的前十持仓名单中。

然而，这一切也随着行政处罚而结束。河北证监局认为，徐某航的上述行为违反了《基金法》第二十条第（六）项的规定，决定对徐某航责令改正，并处以五十万元的罚款。另外，靳某的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第（二）项规定，对靳某给予警告，并处以三万元的罚款。值得注意的是，靳某已经离任。

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